一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)至少有(　　)名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　3.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　4.(　　)的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

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　　6.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”

　　B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

　　7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

　　C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

　　8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B.從事有價證券的交易

　　C.泄露內(nèi)幕信息

　　D.將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有

　　10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會成立于1993年

　　B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局

　　C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局

　　D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

　　11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

　　A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

　　B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

　　C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

　　13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

　　A.40%～60%

　　B.30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20%～40%

　　14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　15.投資于無擔保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計劃

　　17.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買人申報

　　C.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　　D.買賣方向、價格相同的.先申報者優(yōu)先于后申報者

　　18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標是每股收益和(　　)。

　　A.資產(chǎn)負債率

　　B.速動比率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.凈利潤

　　19.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

　　A.證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風險直接交換的場所

　　B.證券市場上交換的是有價證券

　　C.證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所

　　D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利

　　20.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國債

　　D.高等級公司債券