41.以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有(　　)。

　　Ⅰ.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶

　�、�.與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同

　�、�.以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

　　Ⅳ.應(yīng)向證券公司收取一定的保證金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險

　�、�.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率

　�、�.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有(　　)。

　�、�.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　�、�.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

　　Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　�、�.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險指標(biāo)規(guī)定包括(　　)。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.證券公司在進(jìn)行ⅠB業(yè)務(wù)時可以從事的業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設(shè)施

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(　　)。

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施

　　Ⅱ.高級管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有500萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過2個月

　　Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購

　�、�.投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

　�、�.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi).開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法。正確的有(　　)。

　�、�.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　�、�.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

　�、�.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　�、�.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ