21.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　�、�.逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有(　　)。

　�、�.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列

　�、�.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　�、�.上證綜合指數(shù)期貨

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括(　　)。

　　Ⅰ.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級機(jī)構(gòu)

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

　　Ⅱ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　�、�.非流通國債必須記名

　�、�.非流通國債的發(fā)行對象只是個人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險

　　Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒有確定的到期日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　�、�.注冊資本必須為實繳貨幣資本

　　Ⅳ.主要股東注冊資本不低于5億元人民幣

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有(　　)。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　�、�.降低了間接融資比例

　�、�.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險

　�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.以下關(guān)于金融市場的特點說法正確的有(　　)。

　�、�.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

　�、�.市場交易價格的不一致性

　�、�.市場交易活動的集中性

　　Ⅳ.交易主體角色的固定性

　　V.市場商品的特殊性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　30.證券投資基金的資產(chǎn)總值包括(　　)。

　�、�.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

　　Ⅲ.基金應(yīng)收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價.應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值

　�、�.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的.應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

　　Ⅲ.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價.且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

　　Ⅳ.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率.以確定股票投資的公允價值

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.基金本期已實現(xiàn)收益是指(　　)扣除相關(guān)費用后的余額。

　　Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

　�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)計算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時.可能導(dǎo)致的(　　)。

　�、�.基金日常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成

　　Ⅱ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓

　�、�.核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值

　�、�.基金的投資交易指令無法及時傳輸

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有(　　)。

　�、�.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅱ.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異

　�、�.交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險

　　Ⅳ.基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒有差異的

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　　35.以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有(　　)。

　�、�.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格

　　Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

　�、�.證券市場提供了資本的合理定價機(jī)制

　　Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應(yīng)的證券價格就高

　　A.ⅠⅡ

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　　36.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資不得有的行為包括(　　)。

　�、�.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A.ⅠⅡ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　Ⅰ.擔(dān)保業(yè)務(wù)Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　�、�.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

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　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?(　　)

　�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同

　　Ⅱ.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同

　�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風(fēng)險不同

　�、�.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險比債券大得多

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　　39.設(shè)立證券公司需要符合的條件有(　　)。

　�、�.有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本

　　Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　Ⅳ.主要股東具有持續(xù)盈利能力.信譽(yù)良好

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　　40.根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是(　　)。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　　Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ