(81) 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )交易日起，相應(yīng)的證券托管才能轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。

　　A: 同1個(gè)

　　B: 下1個(gè)

　　C: 第3個(gè)

　　D: 第4個(gè)

　　答案:B

　　解析: 轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下1個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。

　　(82) 恒生綜合指數(shù)可分為( )。

　　A: 地域指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　B: 地理指數(shù)系列、行業(yè)指數(shù)系列

　　C: 地理指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　D: 地域指數(shù)系列、產(chǎn)業(yè)指數(shù)系列

　　答案:A

　　解析:

　　恒生綜合指數(shù)包括200家市值最大的上市公司，并分為兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。

　　(83) 根據(jù)規(guī)定企業(yè)中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:A

　　解析:

　　企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途;企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露。

　　(84) 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，這是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(85) 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于( )萬(wàn)元人民幣。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。

　　(86) 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A: 各種貨幣

　　B: 股票或股票指數(shù)

　　C: 利率或利率的載體

　　D: 以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:B

　　解析:

　　股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

　　(87) 發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為( )。

　　A: 資本公積

　　B: 股本

　　C: 盈余公積

　　D: 留存收益

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

　　(88) 股票型基金的托管費(fèi)率要( )債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　A: 高于

　　B: 低于

　　C: 等于

　　D: 可能高于也可能低于

　　答案:A

　　解析: 股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　(89) 在委托受理階段，( )主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。

　　A: 驗(yàn)證

　　B: 審單

　　C: 查驗(yàn)資金

　　D: 查驗(yàn)證件

　　答案:A

　　解析:

　　在委托受理階段，驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。

　　(90)加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的( )。

　　A: ETF

　　B: LOF

　　C: 指數(shù)基金

　　D: 期貨基金

　　答案:A

　　解析:

　　加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(簡(jiǎn)稱TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF，但于2000年終止。

　　(91)2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是( )。

　　A: 恒指服務(wù)公司

　　B: 中證指數(shù)有限公司

　　C: 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D: 三元證券投資顧問(wèn)有限公司

　　答案:B

　　解析:

　　中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。

　　(92) 商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及( )金融衍生品。

　　A: 獨(dú)立

　　B: 嵌入式

　　C: 利率

　　D: 外匯

　　答案:B

　　解析:商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　(93) 下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 選擇樣本股時(shí)遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)

　　B:設(shè)立的目的是建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)

　　C:依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10%

　　D: 共有180只樣本股

　　答案:C

　　解析:

　　上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選取規(guī)模較大、流動(dòng)性較好且具有行業(yè)代表性的股票作為樣本，建立一個(gè)反映上海證券市場(chǎng)的概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評(píng)價(jià)尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)。上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動(dòng)態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過(guò)10%，特殊情況下也可能對(duì)樣本股進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。

　　(94) 股票是一種( )憑證。

　　A: 債權(quán)

　　B: 所有權(quán)

　　C: 信托權(quán)

　　D: 委托權(quán)

　　答案:B

　　解析:

　　股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利，同時(shí)也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。

　　(95)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。

　　A: 90%

　　B: 80%

　　C: 70%

　　D: 60%

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合以下條件：①發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③募集資金使用符合規(guī)定;④本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　(96) 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，這是由于債券( )。

　　A: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　B: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　C: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　D: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　答案:A

　　解析:

　　一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。

　　(97)電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)( );客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

　　A: 電話自動(dòng)委托交易終端

　　B: 電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)

　　C: 電話委托交易系統(tǒng)

　　D: 專用委托電腦終端

　　答案:B

　　解析:

　　電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng);客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

　　(98) 從支出的角度來(lái)看，私人購(gòu)買住房的支出，包含在( )之中。

　　A: 私人消費(fèi)

　　B: 政府消費(fèi)

　　C: 固定資本形成

　　D: 存貨增加

　　答案:C

　　解析:

　　從支出角度來(lái)看，GDP由消費(fèi)、投資和凈出口3大部分構(gòu)成。其中，消費(fèi)包括私人消費(fèi)和政府消費(fèi)兩部分;投資也稱資本形成，包括固定資本形成(其中含房地產(chǎn)和非房地產(chǎn)投資)和存貨增加兩部分。私人購(gòu)買住房支出屬于房地產(chǎn)投資，包含在投資的固定資本形成之中，不包含在私人消費(fèi)之中。

　　(99)公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從( )選起，直至達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　A: 高價(jià)或高利率

　　B: 低價(jià)或低利率

　　C: 高價(jià)或低利率

　　D: 低價(jià)或高利率

　　答案:C

　　解析:

　　公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　(100) 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。

　　A: 投資形式

　　B: 負(fù)債形式

　　C: 融資形式

　　D: 資產(chǎn)形式、

　　答案:C

　　解析:

　　資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定覡金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

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