(61)機(jī)構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記，提交的證券權(quán)屬證明文件不包括( )。

　　A: 經(jīng)公證的清算報(bào)告

　　B: 人民法院出具的生效法律文書

　　C: 本公司認(rèn)可的其他有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)文件

　　D: 未經(jīng)公證的清算報(bào)告

　　答案:D

　　解析:

　　證券權(quán)屬證明文件應(yīng)當(dāng)為經(jīng)公證的清算報(bào)告，或人民法院出具的生效法律文書，或本公司認(rèn)可的其他有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)文件等。

　　(62) 回購交易通常情況下只有( )小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　A: 6

　　B: 12

　　C: 18

　　D: 24

　　答案:D

　　解析: 回購交易長的有幾個(gè)月，但通常情況下只有24小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

　　(63) 被稱為狹義貨幣供應(yīng)量的是( )。

　　A: M1

　　B: M0

　　C: 基礎(chǔ)貨幣

　　D: M2

　　答案:A

　　解析:

　　狹義貨幣供應(yīng)量是M1。選項(xiàng)B中的M0是流通中現(xiàn)金;選項(xiàng)C中的基礎(chǔ)貨幣包括由中央銀行發(fā)行的現(xiàn)金通貨和吸收的金融機(jī)構(gòu)的存款;選項(xiàng)D中的M2是廣義貨幣供應(yīng)量。

　　(64) 銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的職責(zé)不包括( )。

　　A: 監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B: 發(fā)行人民幣，管理人民幣流通

　　C: 開展與銀行監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)

　　D: 維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行

　　答案:B

　　解析:

　　根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定和國務(wù)院關(guān)于金融監(jiān)管的分工，銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的具體職責(zé)有17種，其中包括選項(xiàng)A、C、D。選項(xiàng)B屬于中國人民銀行的職責(zé)。

　　(65)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算實(shí)行( )。

　　A: 集中管理

　　B: 第三方存管

　　C: 有效控制

　　D: 統(tǒng)一存管

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

　　(66) 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。

　　A: 發(fā)行主體和償債主體一致

　　B: 適用的法規(guī)相似

　　C: 發(fā)行要素相似

　　D: 所換股份的來源一致

　　答案:C

　　解析:

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。

　　(67) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能是( )。

　　A: 自律、服務(wù)、傳導(dǎo)

　　B: 服務(wù)、傳導(dǎo)、監(jiān)督

　　C: 自律、傳導(dǎo)、監(jiān)督

　　D: 自律、服務(wù)、監(jiān)督

　　答案:A

　　解析:

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。

　　(68) ( )不僅能夠影響商業(yè)銀行融資成本，干預(yù)和影響市場利率及貨幣供求，而且不能影響商業(yè)銀行及全社會(huì)的資金投向。

　　A: 再貼現(xiàn)政策

　　B: 正回購

　　C: 提高存款準(zhǔn)備金率

　　D: 提高存款利率

　　答案:A

　　解析:

　　作為中央銀行貨幣政策工具的再貼現(xiàn)政策，主要包括兩方面的內(nèi)容：①通過再貼現(xiàn)率的調(diào)整，影響商業(yè)銀行以再貼現(xiàn)方式融入資金的成本，干預(yù)和影響市場利率及貨幣供求;②規(guī)定再貼現(xiàn)票據(jù)的種類，影響商業(yè)銀行及全社會(huì)的資金投向，促進(jìn)資金的高效流動(dòng)。

　　(69) 下列關(guān)于新上證綜合指數(shù)的說法，不正確的是( )。

　　A: 選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本

　　B: 對于含B股的公司，其B股市值不被計(jì)算在內(nèi)

　　C: 采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性

　　D: 采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　答案:B

　　解析:

　　新上證綜合指數(shù)選擇已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第2個(gè)交易日納入指數(shù)。新綜指是一個(gè)全市場指數(shù)，它不僅包括A股市值，對于含B股的公司，其8股市值同樣計(jì)算在內(nèi)。新綜指以2005年12月30日為基日，以該日所有樣本股票的息市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。新綜指采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。當(dāng)成分股名單發(fā)生變化，或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　(70) 按照《人民共和國證券法》的規(guī)定，下列說法不正確的是( )。

　　A:發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B: 發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　C: 證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D: 上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　答案:D

　　解析:

　　《證券法》第28條第1款規(guī)定：“發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式�！庇纱丝芍�，選項(xiàng)A、C所述正確，不符合題意，應(yīng)排除。本法第32條規(guī)定：“向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。”由此可知，選項(xiàng)B所述正確，不符合題意，應(yīng)排除。上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行，而不是采用包銷方式發(fā)行。所以選項(xiàng)D所述錯(cuò)誤，符合題意。

　　(71) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A: 實(shí)力雄厚的證券公司

　　B: 信托投資公司

　　C: 商業(yè)銀行

　　D: 保險(xiǎn)公司

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

　　(72)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過( )個(gè)交易日。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件"-3事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。

　　(73) 下列不屬于證券公司債券的是( )。

　　A: 普通債券

　　B: 短期融資債券

　　C: 長期融資債券

　　D: 次級債券

　　答案:C

　　解析: 證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務(wù)。

　　(74)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )。

　　A: 跨期性

　　B: 聯(lián)動(dòng)性

　　C: 杠桿性

　　D: 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　答案:C

　　解析:

　　金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的杠桿性。

　　(75)股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A: 2/3

　　B: 1/2

　　C: 3/4

　　D: 1/3

　　答案:A

　　解析:

　　股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　(76) ( )是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

　　A: ETF

　　B: QDII基金

　　C: LOF

　　D: 保本基金

　　答案:B

　　解析: QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

　　(77) 金融債券發(fā)行結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

　　A: 15

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

　　(78) 1975年美國通過立法，確定NASDAQ在證券( )中的合法地位。

　　A: 一級市場

　　B: 二級市場

　　C: 主板市場

　　D: 創(chuàng)業(yè)板市場

　　答案:B

　　解析: 1975年美國通過立法，確定NASDAQ在證券二級市場中的合法地位。

　　(79) ( )將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

　　A: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C: 基金托管公司

　　D: 證券交易所

　　答案:B

　　解析:

　　中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　(80) 我國的政策性銀行不包括( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 國家開發(fā)銀行

　　C: 中國進(jìn)出口銀行

　　D: 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　答案:A

　　解析: 我國的政策性銀行包括國家開發(fā)銀行、中國進(jìn)出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。