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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)仿真模擬題(8)_第6頁(yè)

      考試網(wǎng)   [2019年3月19日]  【

        (91) 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有( )。

       、.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源

       、.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入

       、.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

       、.逃避監(jiān)管

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要有兩方面原因:(1)在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理的背景下,金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),既不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況,又能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)等項(xiàng)收入:(2)金融機(jī)構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢(shì),直接進(jìn)行自營(yíng)交易.擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源。

        (92) 關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求,下列說(shuō)法正確的有( )。

       、.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

       、.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

        Ⅲ.基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

       、.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求包括:(1)保證基金資產(chǎn)的安全.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開,不同基金資產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷; (2)依法處分基金財(cái)產(chǎn),基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利;(3)嚴(yán)守基金商業(yè)秘密;(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。Ⅳ項(xiàng)屬于基金托管人禁止的行為之一。

        (93) 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是( )。

       、.具有法人資格Ⅱ.依據(jù)基金合同成立

        Ⅲ.依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金Ⅳ.監(jiān)督約束機(jī)制較為完善

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:B

        解析:

        公司型基金具有法人資格,契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰,監(jiān)督管理機(jī)制較為完善;契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

        (94) 對(duì)公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件。說(shuō)法正確的是( )。

       、.公司債券的期限為1年以上

        Ⅱ.公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

       、.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),且債券的信用級(jí)別良好

       、.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析: 略

        (95) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是( )。

       、.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后.就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

       、.期權(quán)的買方可以選擇行使所擁有的權(quán)利

        Ⅲ.期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后.就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

       、.期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利.但不承擔(dān)必須買進(jìn)或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后,在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾.

        (96)選擇性貨幣政策工具包括( )。

        Ⅰ.消費(fèi)者信用控制Ⅱ.貸款限額

       、.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

        V.直接干預(yù)

        A: ⅠⅣ

        B: ⅡⅢV

        C: ⅠⅡ

        D: ⅠⅡV

        答案:A

        解析:選擇性貨幣政策工具包括:消費(fèi)者信用控制、優(yōu)惠利率、不動(dòng)產(chǎn)信用控制、消費(fèi)者信用控制。

        (97) 作為有價(jià)證券,債券和股票具有的相同點(diǎn)有( )。

       、.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段

       、.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

        A: ⅠⅡ

        B: ⅠⅢ

        C: ⅡⅣ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        債券與股票的相同點(diǎn):(1)債券與股票都屬于有價(jià)證券;(2)債券與股票都是籌措資金的手段,且與向銀行貸款間接融資相比,發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大,時(shí)間長(zhǎng),成本低.且不受貸款銀行的條件限制;(3)債券與股票收益率相互影響。

        (98) 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,正確的是( )。

        Ⅰ.每只基金都有一個(gè)基金合同

       、.投資者通過購(gòu)買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

        Ⅲ.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

       、.證券投資基金是一種問接投資工具

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:D

        解析: 略

        (99) 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是( )。

       、.籌資用于某種特殊用途Ⅱ.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

        Ⅲ.增加自身權(quán)益資本Ⅳ.輔助國(guó)家宏觀調(diào)控政策

        A: ⅠⅡ

        B: ⅡⅢ

        C: ⅠⅡⅢ

        D: ⅠⅡⅢⅣ

        答案:A

        解析:

        金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu),他們發(fā)行債券的目的主要有:①籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)。

        (100) 下列選項(xiàng)中,屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有( )。

       、.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

       、.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

       、.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

        Ⅳ.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

        A: ⅠⅡ

        B: ⅠⅢ

        C: ⅢⅣ

        D: ⅠⅢⅣ

        答案:C

        解析:

        上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上;(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

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      責(zé)編:jianghongying

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