(71)根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有( )。

　�、�.當(dāng)H無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(72)根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(73) 向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　　Ⅰ.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　�、�.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　�、�.采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　�、�.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　(74) 基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　�、�.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　�、�.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　�、�.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　�、�.最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯誤。

　　(75) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　�、�.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　�、�.履約保證不同

　　Ⅲ.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.盈虧特點(diǎn)不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同以及保值的作用與效果不同。

　　(76) 買斷式回購期間，逆回購方可以( )。

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　(77) 對基金管理費(fèi).以下說法正確的是( )。

　　Ⅰ.基金規(guī)模越大.管理費(fèi)率越低Ⅱ.基金規(guī)模越大。管理費(fèi)率越高

　�、�.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越高Ⅳ.基金風(fēng)險(xiǎn)越大.管理費(fèi)率越低

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比，即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率越低，反之.管理費(fèi)率越高。

　　(78) 關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有( )。

　�、�.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　　Ⅱ.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　�、�.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、蝽�(xiàng)，股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額;Ⅳ項(xiàng)，隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然的聯(lián)系。

　　(79)根據(jù)《中國人民銀行法》，中國人民銀行的主要職責(zé)有( )。

　�、�.承擔(dān)最后貸款人的職責(zé)

　　Ⅱ.依法制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.負(fù)責(zé)制定和實(shí)施人民幣匯率政策

　�、�.對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　V.發(fā)行人民幣.管理人民幣流通

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:Ⅳ項(xiàng)屬于銀監(jiān)會的職責(zé)。

　　(80)下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有( )。

　�、�.期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)

　�、�.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)

　　Ⅲ.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　�、�.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:C

　　解析:略

　　(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國應(yīng)該( )。

　�、�.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國際收支基本平衡

　�、�.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　�、�.加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力

　�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(82) 證券中介機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券立法機(jī)構(gòu)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。

　　(83) 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(84) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。

　�、�.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀(jì)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營利為目的的法人。

　　(85)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計(jì)算.下列說法正確的是( )。

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　Ⅲ.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率;認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。

　　(86) 關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有( )。

　�、�.國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金

　�、�.國際市場投資將會面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: QDII

　　基金涉及跨境交易，市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)，同時申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金;國際市場投資將會面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)：進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn).但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　(87) 上市公司股權(quán)分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　(88) 關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.專項(xiàng)債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　�、�.專項(xiàng)債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常來自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)以及政府特定的稅收或補(bǔ)貼

　�、�.一般責(zé)任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(89) 我國證券發(fā)行實(shí)行( )。

　�、�.核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我國的證券發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會制度。

　　(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、耥�(xiàng)，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項(xiàng)，具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。