一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有下列符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分

　　(1) 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 會(huì)員大會(huì)

　　B: 理事會(huì)

　　C: 監(jiān)察委員會(huì)

　　D: 董事會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第17條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　(2) 收入型基金以獲取( )為目的。

　　A: 基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值

　　B: 當(dāng)期的最大收入

　　C: 投資組合中債券的適當(dāng)利息收益

　　D: 穩(wěn)定收益

　　答案:B

　　解析:

　　收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小.損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低.一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

　　(3) 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A: 美元

　　B: 歐元

　　C: 特別提款權(quán)

　　D: 英鎊

　　答案:A

　　解析:

　　美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的.如特別提款權(quán)。

　　(4) 從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是( )。

　　A: 基金資產(chǎn)估值

　　B: 基金資產(chǎn)總值

　　C: 基金資產(chǎn)凈值

　　D: 基金份額凈值

　　答案:C

　　解析:

　　從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值�；�金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值。

　　(5) 根據(jù)( )，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A: 委托訂單的數(shù)量

　　B: 委托價(jià)格限制

　　C: 買賣證券的方向

　　D: 委托時(shí)效限制

　　答案:C

　　解析: 略

　　(6) 根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A: 保險(xiǎn)公司

　　B: 財(cái)務(wù)公司

　　C: 個(gè)人投資者

　　D: 符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　答案:D

　　解析:

　　自2005年1月1日起，我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

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　　(7) 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。

　　A: 國家股

　　B: 法人股

　　C: 優(yōu)先股

　　D: 記名股

　　答案:C

　　解析: 根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和優(yōu)先股股票。

　　(8) 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。

　　A: 所有權(quán)

　　B: 債權(quán)

　　C: 債務(wù)

　　D: 優(yōu)先受償權(quán)

　　答案:A

　　解析: 股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。

　　(9) 我國證券交易市場(chǎng)開盤價(jià)遵照的競(jìng)價(jià)原理是( )競(jìng)價(jià)。

　　A: 時(shí)間

　　B: 連續(xù)

　　C: 協(xié)商

　　D: 集合

　　答案:D

　　解析: 在我國開盤價(jià)是集合競(jìng)價(jià)的結(jié)果。

　　(10) LIBOR指的是( )。

　　A: 美國聯(lián)邦基金利率

　　B: 倫敦銀行同業(yè)拆借利率

　　C: 香港銀行同業(yè)拆借利率

　　D: 上海銀行間同業(yè)拆放利率

　　答案:B

　　解析:

　　在國際貨幣市場(chǎng)上，最典型的、最有代表性的同業(yè)拆借利率是倫敦銀行同業(yè)拆借利率(1ⅠBOR)。

　　(11) 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　解析:

　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

　　(12)公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　解析:

　　《證券法》第16條規(guī)定，開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　(13)金融機(jī)構(gòu)過度依賴于掌握金融機(jī)構(gòu)大量技術(shù)和關(guān)鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來( )。

　　A: 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:D

　　解析: 略

　　(14) 調(diào)節(jié)功能是指金融市場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，金融市場(chǎng)通過其特有的( )功能和引導(dǎo)資本合理配置的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)生影響。

　　A: 資本積聚

　　B: 交易功能

　　C: 避險(xiǎn)功能

　　D: 財(cái)富投資

　　答案:A

　　解析: 略

　　(15)由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。

　　A: 全額包銷

　　B: 盡力推銷

　　C: 余額包銷

　　D: 混合推銷

　　答案:B

　　解析:

　　盡力推銷即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人.按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券.發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人.承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

　　(16) 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于( )。

　　A: 8%

　　B: 5%

　　C: 4%

　　D: 2%

　　答案:C

　　解析: 略

　　(17) 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。

　　A: 反方向

　　B: 同方向

　　C: 無關(guān)

　　D: 相關(guān)性低

　　答案:B

　　解析:

　　就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加;反之，收益減少。可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)同方向。

　　(18) 在票面上不規(guī)定利率的債券是( )。

　　A: 浮動(dòng)利率債券

　　B: 附息債券

　　C: 貼現(xiàn)債券

　　D: 息票累積債券

　　答案:C

　　解析:

　　貼現(xiàn)債券又被稱為貼水債券，是指在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期時(shí)按面額償還本金的債券。

　　(19) 中國人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。

　　A: 直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行

　　B: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為

　　C: 監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為

　　D: 監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為

　　答案:A

　　解析: 銀監(jiān)會(huì)(而非中國人民銀行)負(fù)責(zé)直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行。

　　(20)未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A: 優(yōu)先股或其他

　　B: 內(nèi)部職工股

　　C: 境外上市外資股

　　D: 發(fā)起人股份

　　答案:C

　　解析:

　　未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。