(71) 債券票面的基本要素有( )。

　�、�.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:通常，債券票面上有四個基本要素：(1)債券的票面價值;(2)債券的到期期限;(3)債券的票面利率：(4)債券發(fā)行者名稱。

　　(72) 以下屬于政府債券的功能的有( )。

　　Ⅰ.政府彌補赤字Ⅱ.國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策

　�、�.政府籌集資金Ⅳ.政府?dāng)U大公共開支

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　從功能上看，政府債券最初為政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段，并隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能.成為國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。

　　(73) 以下對證券公司的作用說法正確的是( )。

　�、�.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者

　�、�.證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　Ⅲ.證券公司為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

　�、�.證券公司為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司的作用包括：①證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);②證券公司是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者;③證券公司通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　(74) 下列關(guān)于保險公司次級定期債的描述，正確的有( )。

　�、�.期限在3年以上(含3年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后.先于保險公司股權(quán)資本

　　Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資險公司和外資獨資保險公司

　�、�.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�，保險公司次級定期債是指保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。Ⅳ項.中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　(75) 下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有( )。

　�、�.發(fā)行價格不低于公告招股意向書前20個交易13公司股票均價或前l(fā)個交易13的均價

　�、�.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　　Ⅲ.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形Ⅳ.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。(3)發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。

　　(76) 以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是( )。

　　Ⅰ.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　�、�.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格.

　　(77) 關(guān)于外國債券論述不正確的是( )。

　�、�.武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券

　�、�.目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　　Ⅲ.外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家.債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.日本發(fā)行的外國債券被稱為“武士債券”。國際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。Ⅱ、Ⅲ

　　項混淆了歐洲債券與外國債券。

　　(78) 下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有( )。

　　Ⅰ.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會或股東大會核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補虧損

　�、�.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個認(rèn)購單位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　�、耥�，《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　(79) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　�、�.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(80) 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。

　　Ⅰ.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時進(jìn)行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額

　�、�.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(81) 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　�、�.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　�、�.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情.并按交易日制作證券行情表，予以公布。

　　(82) 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有( )。

　�、�.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列

　�、�.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　�、�.上證綜合指數(shù)期貨

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，全球股票價格指數(shù)期貨品種中比較重要的還有：芝加哥商業(yè)交易所的標(biāo)準(zhǔn)普爾股票價格指數(shù)期貨系列、芝加哥期貨交易所的道瓊斯指數(shù)期貨系列、新加坡期貨交易所的日經(jīng)225指數(shù)期貨、中國臺灣證券交易所的臺灣股票指數(shù)期貨等。

　　(83) 證券交易市場包括( )。

　�、�.場外交易市場Ⅱ.票據(jù)交易所

　　Ⅲ.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　證券交易市場是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會的市場。證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　(84)定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點.定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。

　�、�.市場為投資者提供了交易的即時性

　　Ⅱ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　�、�.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　Ⅳ.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點。定期交易的特點有：(1)批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。連續(xù)交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)交易過程中提供更多的價格信息.

　　(85) 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。

　　Ⅰ.投資者的身份不同

　�、�.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　�、�.基金單位交易方式和價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　Ⅳ.投資策略不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(86) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　　Ⅲ.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　�、颉ⅱ髢身�，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　(87) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。

　　Ⅰ.公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　�、�.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.

　　(88) 按證券發(fā)行主體不同。有價證券可以分為( )。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　�、�.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按證券發(fā)行主體不同，有價證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

　　(89) 決定封閉式基金封閉期限長短的因素有( )。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢Ⅱ.基金規(guī)模

　�、�.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢。

　　(90)在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券.

　　下列各項中不符合連續(xù)競價階段有效申報價格范圍的有( )。

　　Ⅰ.申報價格為即時揭示的最高買入價格的80%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l40%

　　Ⅲ.申報價格為即時揭示的最低賣出價格的120%

　�、�.申報價格為符合按規(guī)定的最高申報價與最低申報價平均數(shù)的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略