二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)

　　以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(51) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有( )。

　�、�.市價委托申報

　�、�.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

　�、�.由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報。

　　(52)金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件.在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。

　�、�.貨幣互換Ⅱ.利率互換

　　Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用互換

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

　　(53) 證券投資基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定

　�、�.有利于證券市場的發(fā)展

　　Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(54) 中小板綜合指數(shù)的編制( )。

　　Ⅰ.以股票發(fā)行量為權重

　�、�.以最新自由流通股本數(shù)為權重

　�、�.以2005年6月7日為基日

　�、�.以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本，以最新自由流通股本數(shù)為權重.進行加權逐日連鎖計算。中小板綜合指數(shù)以2005年6月7日為基日，基日指數(shù)為1000點，2005年12月1日開始發(fā)布。

　　(55) 關于代辦股份轉讓業(yè)務。下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓

　�、�.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理

　　Ⅳ.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi).開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解__________析:臨時代辦機構應在被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務.

　　(56) 債券不能收回投資的風險有( )。

　�、�.債務人不履行債務Ⅱ.債權人放棄債權

　　Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.發(fā)行市場風險

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 債券不能收回投資的風險有兩種情況：①債務人不履行債務;②流通市場風險。

　　(57) 以下關于證券投資基金投資風險的敘述正確的有( )。

　　Ⅰ.證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風險

　�、�.不同的基金管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異

　　Ⅲ.交易網(wǎng)絡故障引起的風險屬于技術風險

　�、�.基金管理人與普通人在風險管理方面是沒有差異的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(58) 股東的權利包括( )。

　�、�.對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督.提出建議或者質詢

　�、�.依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配

　　Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告

　�、�.依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展的原因是( )。

　�、�.避險Ⅱ.金融自由化

　�、�.金融機構的利潤驅動Ⅳ.新技術革命

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險，20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一重要原因.新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質基礎與手段.

　　(60) 證券公司在進行IB業(yè)務時可以從事的業(yè)務包括( )。

　　Ⅰ.協(xié)助辦理有關開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息

　�、�.代理期貨交易Ⅳ.提供交易設施

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務，應當提供的服務包括：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　(61) 以下關于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。

　�、�.股權登記日.即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期

　　Ⅱ.除息除權日.通常為股權登記日之后的3個工作日

　�、�.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　關于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間：(2)股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權日，通常為股權登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉的效率不同.通常會在幾個工作日之內(nèi)到達股東賬戶。

　　(62) 債權類資產(chǎn)的遠期合約包括( )。

　�、�.定期存款單Ⅱ.短期債券

　�、�.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　債權類資產(chǎn)的遠期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期協(xié)議。

　　(63)擴張型貨幣政策措施包括( )。

　�、�.降低法定存款準備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　　Ⅲ.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

　　V.擴張貸款規(guī)模

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:擴張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準備金率、降低再貼現(xiàn)率、在公開市場上買進有價證券、擴張貸款規(guī)模等。

　　(64) 按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權類產(chǎn)品的衍生工具

　　Ⅲ.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　(65)以下關于金融市場的特點說法正確的有( )。

　　Ⅰ.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

　�、�.市場交易價格的不一致性

　�、�.市場交易活動的集中性

　�、�.交易主體角色的固定性

　　V.市場商品的特殊性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　__________C: ⅠⅢV

　　D: ⅠⅡⅢV

　　答案:C

　　解析:金融市場的特點有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。

　　(66) 下列有關證券投資收益與風險關系的說法中，哪些說法是正確的?( )

　�、�.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風險不同

　�、�.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風險不同

　�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因為購買力風險不同

　�、�.股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營風險、財務風險、經(jīng)濟周期波動風險比債券大得多

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(67) 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

　�、�.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　�、�.上市交易制度Ⅳ.品種結構的多樣性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、繇椘贩N結構是依有價證券的品種而形成的結構關系，其結構關系的構成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結構之間是平行的關系，不體現(xiàn)層次性。

　　(68) 以下關于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。

　�、�.證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格

　�、�.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結果

　�、�.證券市場提供了資本的合理定價機制

　　Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應的證券價格就高

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(69) 對基金、股票與債券認識正確的是( )。

　　Ⅰ.股票反映的是所有權關系.債券反映的是債權債務關系.基金反映的是信托關系

　�、�.債券籌集的資金主要投向實業(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風險又可能小于股票

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　債券和股票籌集的資金主要投向實業(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　(70) 基金份額持有人的義務包括( )。

　�、�.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　�、�.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額

　�、�.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略