21、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

　　A、同意

　　B、棄權(quán)

　　C、表決議案一

　　D、表決議案二

　　正確答案： D

　　【專家解析】申報(bào)2元代表議案二。申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)2股代表反對(duì)。

　　22、根據(jù)()，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數(shù)量

　　B、買賣證券的方向

　　C、委托價(jià)格限制

　　D、委托時(shí)效限制

　　正確答案： B

　　【專家解析】委托指令，根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開始委托和收市委托等。

　　23、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，()屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　D、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　正確答案： A

　　【專家解析】常見內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　24、按照2006年7月中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　25、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的()。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)商

　　B、證券交易所

　　C、投資者

　　D、標(biāo)的物

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物。

　　26、()用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　A、信用交易資金交收賬戶

　　B、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、融券專用證券賬戶

　　正確答案： B

　　【專家解析】考查融資融券中證券公司的賬戶體系�！翱蛻粜庞媒灰讚�(dān)保資金賬戶”是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　27、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。

　　A、真實(shí)性和同一性

　　B、真實(shí)性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實(shí)性

　　正確答案： D

　　【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。

　　28、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

　　A、新股發(fā)行主承銷商

　　B、新股發(fā)行者

　　C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

　　D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　正確答案： A

　　【專家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

　　29、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的()。

　　A、法定業(yè)務(wù)

　　B、所有業(yè)務(wù)

　　C、風(fēng)險(xiǎn)防范

　　D、內(nèi)部控制

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)。

　　30、非上市公司在股份掛牌前應(yīng)辦理全部股份的集中登記，初始登記的，應(yīng)托管在()。

　　A、中國(guó)結(jié)算公司

　　B、證券交易所

　　C、基金賬戶

　　D、推薦主辦券商

　　正確答案： D

　　【專家解析】初始登記的，應(yīng)托管在推薦主辦券商處。

　　31、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： D

　　【專家解析】所謂宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在性，是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

　　32、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A、道德風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【專家解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。

　　33、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易稱之為()。

　　A、金融期權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案： C

　　【專家解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。

　　34、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉的。

　　A、對(duì)沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案： A

　　【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的。

　　35、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國(guó)結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是()。

　　A、網(wǎng)下定價(jià)發(fā)行

　　B、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　D、網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　正確答案： B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式的，由中國(guó)結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。

　　36、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A、董事會(huì)

　　B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D、分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　37、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

　　A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　正確答案： D

　　【專家解析】分紅派息主要通過中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　38、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正確答案： D

　　【專家解析】每個(gè)交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　39、對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　正確答案： C

　　【專家解析】對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不得少于1次。中國(guó)證監(jiān)會(huì)把合規(guī)管理的有效性作為評(píng)價(jià)證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對(duì)其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵(lì)和加強(qiáng)自我管理。

　　40、金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是()。

　　A、金融產(chǎn)品

　　B、金融產(chǎn)品交易

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、金融市場(chǎng)參與者

　　正確答案： B

　　【專家解析】金融市場(chǎng)的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。