1、()是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

　　A、合法性

　　B、同一性

　　C、一致性

　　D、真實(shí)性

　　正確答案： D

　　【專家解析】考核開立證券賬戶的基本原則。

　　2、在連續(xù)交易中，意味著()。

　　A、交易一定是連續(xù)的

　　B、成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

　　C、買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

　　D、在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　正確答案： D

　　【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時(shí)間定期成交。

　　3、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　正確答案： D

　　【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　4、上市開放式基金采取()的原則。

　　A、份額申購(gòu)，金額贖回

　　B、金額申購(gòu)，份額贖回

　　C、份額申購(gòu)，份額贖回

　　D、金額申購(gòu)，金額贖回

　　正確答案： B

　　【專家解析】上市開放式基金采取“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。

　　5、()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

　　A、A級(jí)債券

　　B、B級(jí)債券

　　C、C級(jí)債券

　　D、D級(jí)債券

　　正確答案： B

　　【專家解析】B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

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　　6、上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為()。

　　A、5元

　　B、5美元

　　C、5港元

　　D、1元

　　正確答案： A

　　【專家解析】A股傭金的收取起點(diǎn)為5元。

　　7、證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后()內(nèi)有效。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、10個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司公開發(fā)行債券募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下可由發(fā)行人申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)1個(gè)月。

　　8、下列屬于投資適當(dāng)性要求的是()。

　　A、特定的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　B、適合的投資者購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

　　C、適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　D、特定的投資者購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》的相關(guān)規(guī)定，適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。簡(jiǎn)而言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購(gòu)買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”

　　9、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正確答案： B

　　【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　10、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正確答案： B

　　【專家解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　11、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，()是指在債券回購(gòu)交易中融入資金,出質(zhì)債券的一方。

　　A、融資方

　　B、融券方

　　C、逆回購(gòu)方

　　D、資金融出方

　　正確答案： A

　　【專家解析】融資方是融入資金，出質(zhì)債券的一方。

　　12、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　A、5個(gè)工作日

　　B、7個(gè)工作日

　　C、3個(gè)工作日

　　D、10個(gè)工作日

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。

　　13、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　正確答案： C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　14、上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤價(jià)格為()。

　　A、前開盤價(jià)

　　B、前結(jié)算價(jià)

　　C、前收盤價(jià)

　　D、前最高價(jià)

　　正確答案： C

　　【專家解析】上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　15、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　16、投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由()負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

　　17、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

　　A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C、發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述

　　D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　18、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B、積極型

　　C、保守型

　　D、穩(wěn)健型

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

　　19、下列關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A、在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B、其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C、設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D、證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國(guó)公司法》《人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

　　20、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種()。

　　A、投資形式

　　B、負(fù)債形式

　　C、融資形式

　　D、資產(chǎn)形式

　　正確答案： C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。