二、組合型選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型包括()。

　�、�.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　�、�.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　�、�.抵押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]在銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類(lèi)型可以分三種：一是質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù);二是買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù);三是開(kāi)放式回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　2.金融市場(chǎng)的反映功能主要表現(xiàn)在()。

　�、�.金融市場(chǎng)使人們可以及時(shí)了解世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的情況

　　Ⅱ.由于證券買(mǎi)賣(mài)大部分都在證券交易所進(jìn)行，人們可以隨時(shí)通過(guò)這個(gè)有形的市場(chǎng)了解到各種證券的交易行情

　　Ⅲ.通過(guò)金融市場(chǎng)能了解企業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)

　�、�.金融市場(chǎng)交易直接和間接地反映國(guó)家貨幣供應(yīng)量的變動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　C。[解析]第Ⅱ項(xiàng)的正確描述應(yīng)為：由于證券買(mǎi)賣(mài)大部分都在證券交易所進(jìn)行，人們可以隨時(shí)通過(guò)這個(gè)有形的市場(chǎng)了解到各種上市證券的交易行情，并據(jù)以判斷投資機(jī)會(huì)。

　　3.下列國(guó)際資本流動(dòng)中，屬于資本流入的是()。

　�、�.外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加

　�、�.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

　　Ⅱ.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　Ⅳ.外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]資本流入是指外國(guó)資本流入本國(guó)，即本國(guó)資本輸入，主要表現(xiàn)為：(1)外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加。(2)外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少。(3)本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加。(4)本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少。第Ⅳ項(xiàng)屬于資本流出。

　　4.中央銀行主要通過(guò)()途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。

　�、�.票據(jù)再貼現(xiàn)

　�、�.抵押再貸款

　�、�.票據(jù)再質(zhì)押

　　Ⅳ.票據(jù)再抵押

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]中央銀行主要通過(guò)兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人：(1)票據(jù)再貼現(xiàn)，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)轉(zhuǎn)貼給中央銀行以獲取資金。(2)票據(jù)再抵押，即商業(yè)銀行將持有的票據(jù)抵押給中央銀行獲取貸款。

　　5.常規(guī)性貨幣政策工具主要包括()。

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)信用控制

　�、�.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.優(yōu)惠利率

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]常規(guī)性工具或稱(chēng)一般性貨幣政策工具，指中央銀行所采用的、對(duì)整個(gè)金融系統(tǒng)的貨幣信用擴(kuò)張與緊縮產(chǎn)生全面性或一般性影響的手段，是最主要的貨幣政策工具，包括存款準(zhǔn)備金政策、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等。

　　6.1983 年國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使國(guó)家中央銀行職能，其主要職責(zé)不包括()。

　�、�.管理征信業(yè)

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　　Ⅲ.制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

　�、�.審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]第Ⅲ、Ⅳ屬于銀監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)。

　　7.債券融資的優(yōu)點(diǎn)包括()。

　�、�.可以合理地避稅

　　Ⅱ.沒(méi)有固定的利息負(fù)擔(dān)

　�、�.可以提高企業(yè)的知名度，為企業(yè)帶來(lái)良好的聲譽(yù)

　�、�.具有財(cái)務(wù)杠桿作用

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]債券融資的優(yōu)點(diǎn)包括：債券融資具有避稅作用;債券融資具有財(cái)務(wù)杠桿作用;債券融資具有資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用。第Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)是股票融資的優(yōu)點(diǎn)。

　　8.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法中，正確的是()。

　�、�.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系

　　Ⅱ.在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減小

　�、�.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小

　　Ⅳ.中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]貨幣乘數(shù)是指貨幣供，給量對(duì)基礎(chǔ)貨幣的倍數(shù)關(guān)系，在一定的產(chǎn)出水平下，貨幣流通速度增大，則貨幣乘數(shù)減小。貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小。在貨幣供給過(guò)程中，中銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)。

　　9.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　�、�.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、主權(quán)財(cái)富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)等。而其他金融機(jī)構(gòu)又包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等。

　　10.目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類(lèi)型包括()。

　�、�.審批

　　Ⅲ.注冊(cè)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　�、�.協(xié)議

　�、�.做市

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]目前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類(lèi)型包括協(xié)議、做市兩種。

　　11.對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。

　�、�.信息公開(kāi)披露制度

　　Ⅱ.信息報(bào)送制度

　�、�.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開(kāi)制度

　　Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報(bào)送制度。(2)信息公開(kāi)披露制度。(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。

　　12.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。

　　Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　13.根據(jù)我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，正確的是()。

　�、�.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)的行為

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

　�、�.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū) 5 年以上

　�、�.不超過(guò) 65 周歲

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：(1)所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)。(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)。(3)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū) 1 年以上。(4)不超過(guò) 60 周歲。(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)的行為。

　　14.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()。

　�、�.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　Ⅲ.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

　　Ⅳ.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[艉析]參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故第Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　15.下列關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的說(shuō)法中，正確的是()。

　�、�.證券融資是一種間接融資

　　Ⅱ.證券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的金融活動(dòng)

　�、�.證券融資是一種中短期融資

　�、�.證券融資是在由各種中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券融資是一種直接的、長(zhǎng)期的融資方式。

　　16.下列屬于 RQF ⅠⅠ試點(diǎn)業(yè)務(wù)與 QFⅠⅠ的主要區(qū)別的是()。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFⅠⅠ機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　�、�.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFH的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析] RQFⅠⅠ試點(diǎn)業(yè)務(wù)與 QFⅠⅠ的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯。(2) RQFⅠⅠ機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)。(4)在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFⅠⅠ的投資額度及跨境資金收支管理。

　　17.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)具體包括()。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.組織制作投資者教育產(chǎn)品

　　Ⅲ.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)對(duì)象及其管理的股票配售對(duì)象進(jìn)行登記備案工作

　�、�.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]第Ⅳ項(xiàng)是協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定行使的職責(zé)。

　　18.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括()。

　　Ⅰ.公司名稱(chēng)

　�、�.股票種類(lèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.公司成立的日期

　　Ⅳ。票面金額

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B。[解析]《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱(chēng)、公司成立的日期、股票種類(lèi)、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

　　19.影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括()。

　　Ⅰ.清算方式的變化

　�、�.供求關(guān)系的變化

　　Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　�、�.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的內(nèi)在價(jià)值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，引起內(nèi)在價(jià)值的變化。

　　20.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。

　　Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股

　　Ⅲ.可贖回優(yōu)先股

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　�、�.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]在一定條件下，優(yōu)先股按能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，可分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股�？哨H回優(yōu)先股是指在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股：不可贖回優(yōu)先股是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股。