81、下列關(guān)于公開(kāi)招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差

　　B、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷

　　C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格

　　D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷。

　　82、關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為

　　C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　【正確答案】B

　　【專家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對(duì)。

　　83、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　B、組織、監(jiān)督證券交易

　　C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“為他人提供擔(dān)�！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。

　　84、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考核投資者開(kāi)立證券賬戶的地點(diǎn)。

　　85、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括()。

　　A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

　　C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

　　86、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為()。

　　A、500萬(wàn)份

　　B、100萬(wàn)元人民幣

　　C、300萬(wàn)元人民幣

　　D、100萬(wàn)份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為300萬(wàn)份或300萬(wàn)元人民幣。

　　87、關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　88、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。

　　A、實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

　　B、進(jìn)行短期融資

　　C、實(shí)現(xiàn)合理投資組合

　　D、取得傭金收入

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策，對(duì)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。

　　89、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

　　A、新技術(shù)革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　D、避險(xiǎn)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展的主要原因有：(1)避險(xiǎn)是金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因。(2)金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。

　　90、證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由()擔(dān)任。

　　A、高級(jí)管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨(dú)立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由高級(jí)管理人員擔(dān)任。

　　91、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　92、按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

　　A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　C、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　【正確答案】B

　　【專家解析】常識(shí)題，其他三項(xiàng)部屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　93、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過(guò)6個(gè)月。

　　94、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

　　A、5億

　　B、8億

　　C、9億

　　D、10億

　　【正確答案】B

　　【專家解析】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。

　　95、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、周

　　B、月

　　C、季

　　D、半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　96、下列各項(xiàng)中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是( )。

　　A、委托有效期

　　B、買賣席位號(hào)

　　C、委托人簽名

　　D、證券賬號(hào)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容等。

　　97、在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小( )手、最大( )手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小1000手、最大50000手。

　　98、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。

　　A、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%

　　B、股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　C、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　D、股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　99、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托( )。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無(wú)效

　　D、部分無(wú)效

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的買入(賣出)委托無(wú)效。

　　100、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立( )證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立B、D證券賬戶的投資者。

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