41、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過()。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、12個月

　　D、9個月

　　【正確答案】A

　　【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過3個月。

　　42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。

　　43、某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、600萬元

　　B、800萬元

　　C、500萬元

　　D、480萬元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】(1)買股票應付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800(萬元)(3)應付資金總額=2000+4800=6800(萬元)

　　44、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。

　　A、前收盤價

　　B、最近申報價

　　C、最近成交價

　　D、前開盤價

　　【正確答案】C

　　【專家解析】按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。

　　45、在上海證券交易所，債券質押式回購交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。

　　A、1000手

　　B、1手

　　C、10手

　　D、100手

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在上海證券交易所，債券質押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報數(shù)量。

　　46、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是()。

　　A、將客戶的資金和證券借與他人

　　B、在公共場所進行投資咨詢

　　C、散布內(nèi)幕信息

　　D、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】其他三項部屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為。

　　47、證券公司在從事自營業(yè)務中可以()。

　　A、內(nèi)幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內(nèi)部報告制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券自營業(yè)務應“建立內(nèi)部報告制度”，其他三項是禁止行為。

　　48、通過()達成的交易，多采取()凈額清算方式。

　　A、場外市場，雙邊

　　B、場外市場，多邊

　　C、證券交易所，雙邊

　　D、證券交易所，多邊

　　【正確答案】D

　　【專家解析】通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算方式。

　　49、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　【正確答案】D

　　【專家解析】每個交易日15:00～15:30，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。

　　50、下列選項中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。

　　A、貼現(xiàn)債券

　　B、附息債券

　　C、息票累積債券

　　D、浮動利率債券

　　【正確答案】D

　　【專家解析】

　　51、證券公司應當在每一月份結束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　A、3個工作日

　　B、5個工作日

　　C、7個工作日

　　D、10個工作日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應當在每一月份結束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

　　52、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

　　A、證券交易所

　　B、證監(jiān)會

　　C、證券公司

　　D、主承銷商

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應由主承銷商負責組織搖號抽簽。

　　53、()開立證券賬戶必須直接到中國結算公司辦理。

　　A、基金投資者

　　B、B股投資者

　　C、一般境外法人投資者

　　D、特殊法人機構

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　54、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是()。

　　A、總經(jīng)理

　　B、上市總監(jiān)

　　C、總經(jīng)理助理

　　D、理事會

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負責日常事務的是總經(jīng)理。

　　55、關于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。

　　A、網(wǎng)下定價發(fā)行

　　B、網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　D、網(wǎng)下競價發(fā)行

　　【正確答案】B

　　【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結算公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

　　56、目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度的，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報( )備案。

　　A、銀監(jiān)會

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國結算登記機構

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。

　　57、按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有( )。

　　A、即日買進的可轉債當日可申請轉股

　　B、可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉債持有人申請"債轉股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉債"債轉股”的申報方向為買入，單位為手，l手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉債的買賣申報優(yōu)于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發(fā)行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　58、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，應該( )完成交易。

　　A、自行對沖成交

　　B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

　　C、分別進場申報競價成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時，不得自行對沖成交，必須分別進場申報競價成交完成交易。

　　59、股票的市場價格總是圍繞其( )波動。

　　A、內(nèi)在價值

　　B、清算價值

　　C、票面價值

　　D、外在價值

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　60、下列關于上證50指數(shù)的敘述中，錯誤的是( )。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權綜合價格指數(shù)公式計算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。