21、我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)源不包括()。

　　A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益

　　C、證券投資收益

　　D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】不包括證券投資收益。

　　22、對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。

　　A、送股價(jià)格

　　B、送股股數(shù)

　　C、股東持股數(shù)

　　D、股東權(quán)益數(shù)

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國(guó)結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)。

　　23、關(guān)于上交所B股分紅派息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日

　　B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第三日

　　C、B股送股，申請(qǐng)材料送交日為公告刊登日5日前

　　D、B股送股，向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為送股公告刊登日1日前

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。

　　24、《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A、已上市交易的股票

　　B、可在場(chǎng)外交易的股票

　　C、已上市交易的債券

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　25、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)()。

　　A、[95%]

　　B、[90%]

　　C、[80%]

　　D、[70%]

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%。

　　26、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立()。

　　A、有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

　　B、科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

　　C、嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法

　　D、完善的交易記錄制度

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法。

　　27、嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。

　　A、現(xiàn)金股利和股票股利

　　B、投票權(quán)和表決權(quán)

　　C、權(quán)益

　　D、投資回報(bào)

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　28、我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于()。

　　A、債券回購(gòu)

　　B、票據(jù)回購(gòu)

　　C、股票回購(gòu)

　　D、基金回購(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券回購(gòu)的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購(gòu)。

　　29、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的()級(jí)賬戶(hù)。

　　A、一級(jí)

　　B、二級(jí)

　　C、三級(jí)

　　D、四級(jí)

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。

　　30、客戶(hù)到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶(hù)需輸入()。

　　A、銀行賬戶(hù)密碼和證券資金賬戶(hù)密碼

　　B、銀行結(jié)算賬戶(hù)密碼和資金賬戶(hù)密碼

　　C、銀行結(jié)算賬戶(hù)密碼和證券資金賬戶(hù)密碼

　　D、銀行交易賬戶(hù)密碼和證券資金賬戶(hù)密碼

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】客戶(hù)到指定商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理第三方存管指定商業(yè)銀行確認(rèn)手續(xù)時(shí)，客戶(hù)需輸入銀行結(jié)算賬戶(hù)密碼和證券資金賬戶(hù)密碼。

　　31、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D、國(guó)務(wù)院

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　32、我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A、目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　B、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出

　　C、B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出

　　D、目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　33、關(guān)于證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、證券公司可以通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶(hù)

　　C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】嚴(yán)禁通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　34、以下關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者

　　B、所有證券交易所的會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　C、會(huì)員公司代理客戶(hù)參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶(hù)在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】并非所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。其他選項(xiàng)皆正確。

　　35、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，()須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、證券主承銷(xiāo)商

　　C、證券交易所

　　D、證券結(jié)算公司

　　【正確答案】D

　　【專(zhuān)家解析】中國(guó)結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)移交給證券發(fā)行人。

　　36、下列關(guān)于信用違約互換(C、D、S)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換

　　B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)

　　C、最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人

　　D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償

　　【正確答案】B

　　【專(zhuān)家解析】在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱(chēng)C、D、S)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人，雙方約定以某一信用工具為參考，一方向另一方出售信用保護(hù)，若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償。

　　37、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬(wàn)，1萬(wàn)

　　B、10萬(wàn)，1000元

　　C、1萬(wàn)，1000元

　　D、100萬(wàn)，1萬(wàn)

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

　　38、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　【正確答案】C

　　【專(zhuān)家解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　39、投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以( )的形式出現(xiàn)。

　　A、口頭傳達(dá)

　　B、書(shū)面委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、網(wǎng)上委托

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】考察為買(mǎi)賣(mài)的形式。其余三項(xiàng)均為正確的委托方式。

　　40、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。

　　A、交易所

　　B、證券公司

　　C、基金公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】A

　　【專(zhuān)家解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。目前，美國(guó)證券交易所(簡(jiǎn)稱(chēng)AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。