1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　A、證券交易所

　　B、地方登記公司

　　C、證券公司

　　D、證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　2、下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是()。

　　A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失

　　D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險;“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。

　　3、下列關(guān)于國家股的說法中，錯誤的是()。

　　A、國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

　　B、國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有

　　C、國家股是國有股權(quán)的一個組成部分

　　D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　4、若商業(yè)銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現(xiàn)金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數(shù)為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。

　　A、自主報價包括公開報價和對話報價

　　B、債券交易采用詢價交易方式

　　C、交易確認成交前不能對報價內(nèi)容進行修改或撤銷

　　D、未按規(guī)定做的報價為無效報價

　　【正確答案】C

　　【專家解析】參與者在確認交易成交前可對報價內(nèi)容進行修改或撤銷。

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　　6、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　A、證券賬戶

　　B、資金賬戶

　　C、結(jié)算賬戶

　　D、保證金賬戶

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　7、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A、建立"防火墻”制度

　　B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D、建立健全客戶賬戶管理制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項部屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、20個

　　D、25個

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。

　　10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對深圳證券交易所而言，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，非上市首日債券的開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。

　　11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求中不包括( )。

　　A、保持獨立、客觀

　　B、建立和完善投資對象備選庫制度

　　C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　D、建立研究與交易之間的交流制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　【正確答案】D

　　【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　13、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　A、各證券公司

　　B、新股發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算公司

　　【正確答案】C

　　【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

　　14、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則( )。

　　A、判定該筆交易為融券方違約，進行該筆交易的資金交收

　　B、判定該筆交易為融券方違約，不進行該筆交易的資金交收

　　C、判定該筆交易為融資方違約，進行該筆交易的資金交收

　　D、判定該筆交易為融資方違約，不進行該筆交易的資金交收

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考察買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。

　　15、證券投資基金是通過公開發(fā)售( )募集資金。

　　A、理財產(chǎn)品

　　B、有價證券

　　C、企業(yè)債券

　　D、基金份額

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　16、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是( )。

　　A、直接營銷渠道

　　B、間接營銷渠道

　　C、直接營銷渠道和間接營銷渠道

　　D、以上都不對

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。

　　17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。

　　A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

　　B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

　　D、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

　　【正確答案】B

　　【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。

　　18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。

　　19、可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成( )。

　　A、擔(dān)保債券

　　B、抵押債券

　　C、優(yōu)先股票

　　D、普通股票

　　【正確答案】D

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是( )。

　　A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣

　　C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行

　　D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。