71、()應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查。

　　72、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是()。

　　A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報部不可以撤銷

　　B、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行連續(xù)競價

　　C、停牌前的申報不參加當日該證券復(fù)牌后的交易

　　D、停牌期間，可以接受新的申報

　　【正確答案】D

　　【專家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷;復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價;停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易。

　　73、在下列各種基金中，管理費率最低的是()。

　　A、價值型股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

　　74、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并且應(yīng)當具備下列條件：(1)有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，且最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　75、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　【正確答案】B

　　【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　76、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶

　　D、基金賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　77、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是()。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優(yōu)先

　　D、按時間優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　【專家解析】認購成功者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。

　　78、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。

　　A、1手

　　B、1000股

　　C、500股

　　D、10張

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股。

　　79、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

　　A、開戶

　　B、委托

　　C、交割

　　D、結(jié)算

　　【正確答案】C

　　【專家解析】履行交割清算義務(wù)：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　80、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。

　　A、結(jié)算銀行風(fēng)險

　　B、信用風(fēng)險

　　C、流動性風(fēng)險

　　D、收益的不確定性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考核證券結(jié)算風(fēng)險。證券結(jié)算的風(fēng)險大致可以分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。

　　81、已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署( )。

　　A、風(fēng)險提示

　　B、客戶須知

　　C、網(wǎng)上交易協(xié)議書

　　D、證券交易委托書

　　【正確答案】C

　　【專家解析】已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》。

　　82、目前我國金融市場實行的經(jīng)營體制是( )。

　　A、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　B、分業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　C、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

　　D、混業(yè)經(jīng)營、混業(yè)管理

　　【正確答案】A

　　【專家解析】目前我國仍實行“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理“的經(jīng)營體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新。但也要認識到，“混業(yè)經(jīng)營“是未來的必然選擇，貨幣產(chǎn)生于商品交換的需要，金融活動則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。

　　83、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括( )。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費

　　D、印花稅

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

　　84、從( )起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　A、[2004年3月21日]

　　B、[2004年12月6日]

　　C、[2005年3月21日]

　　D、[2004年10月6日]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易。

　　85、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為( )。

　　A、風(fēng)險期望

　　B、風(fēng)險頭寸

　　C、風(fēng)險暴露

　　D、風(fēng)險預(yù)算

　　【正確答案】C

　　【專家解析】未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險暴露。

　　86、按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。

　　A、中國結(jié)算公司

　　B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。中國結(jié)算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

　　87、最低結(jié)算備付金限額的確定，與()無關(guān)。

　　A、上月交易天數(shù)

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購到期購回金額

　　D、最低結(jié)算備付金比例

　　【正確答案】C

　　【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。

　　88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】設(shè)賣出價格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　89、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費

　　D、管理費

　　【正確答案】D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

　　90、股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】常識題，股份轉(zhuǎn)讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價格的5%。