21、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有( )。

　　A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　B、上市開放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣

　　C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式

　　D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。

　　22、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。

　　A、委托與受托的關(guān)系

　　B、管理與被管理的關(guān)系

　　C、相互制衡的關(guān)系

　　D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。

　　23、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　24、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。

　　A、營(yíng)銷權(quán)

　　B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　D、基本權(quán)利和義務(wù)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。

　　25、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )(份)或其整數(shù)倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　【正確答案】B

　　【專家解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。

　　A、0.01元人民幣

　　B、0.001元人民幣

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】各類證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;

　　27、根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的，屬于異常變動(dòng)。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動(dòng)的具體情況。

　　28、下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。

　　A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

　　B、使用合格的交易場(chǎng)所

　　C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

　　D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　29、對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、證券公司

　　C、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司

　　D、交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】5個(gè)交易日前，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A、0.005元或其整數(shù)倍

　　B、0.01元或其整數(shù)倍

　　C、0.OO1元或其整數(shù)倍

　　D、0.05元或其整數(shù)倍

　　【正確答案】C

　　【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。

　　31、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　【正確答案】C

　　【專家解析】轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過6個(gè)月，是證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一。

　　32、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限()。

　　A、最短為1月，最長(zhǎng)為1年

　　B、最短為1天，最長(zhǎng)為1月

　　C、最短為1天，最長(zhǎng)為1年

　　D、最短為1天，最長(zhǎng)為半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　33、關(guān)于清算與交收的概念，下列表述中正確的是()。

　　A、清算又稱結(jié)算

　　B、交收簡(jiǎn)稱結(jié)算

　　C、清算又稱交收

　　D、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算

　　【正確答案】D

　　【專家解析】清算與交收的內(nèi)容。

　　34、按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是()。

　　A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C、合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托“托管人”向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。

　　35、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。

　　A、1.28元

　　B、1.26元

　　C、1.15元

　　D、1.1元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額為=[債券面值*票面利率/365(天)]*已計(jì)利息天數(shù)=100*5%*92/365=1.26元。

　　36、在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用()，逐筆成交。

　　A、全價(jià)交易

　　B、凈價(jià)交易

　　C、詢價(jià)方式

　　D、報(bào)價(jià)方式

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判、逐筆成交。

　　37、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)股票發(fā)行量、該基金份額的()。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票，單期發(fā)行的同一品種短期融資券、中期票據(jù)、金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)，單只證券投資基金，單個(gè)萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品或者投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品，分別不得超過該企業(yè)上述證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的5%;按照公允價(jià)值計(jì)算，也不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的10%。

　　38、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常()。

　　A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　B、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

　　D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。即基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低;反之，基金規(guī)模越小，則風(fēng)險(xiǎn)越大，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越高。

　　39、()，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A、[1990-12]

　　B、[1991-7]

　　C、[1986年]

　　D、[2005-4]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】新中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立始于1986年;1990年12月和1991年7月滬深交易所分別開業(yè);2005年4月底我國(guó)啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

　　40、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A、證券公司

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國(guó)結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。