一、選擇題

　　1、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。

　　A、公正性

　　B、可靠性

　　C、真實性

　　D、合法性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性是客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一。

　　2、按照2006年7月中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的()。

　　A、10倍

　　B、[80%]

　　C、[50%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　3、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述中錯誤的是()。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資指令審核制度

　　C、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大合規(guī)問題時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告

　　D、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

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　　4、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入還是賣出，股票(含A股、B股)、基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　5、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是()。

　　A、信用風(fēng)險

　　B、市場風(fēng)險

　　C、法律風(fēng)險

　　D、結(jié)算風(fēng)險

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A項，信用風(fēng)險是指交易中對方違約，沒有履行承諾而造成損失的可能性;C項，法律風(fēng)險是指因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;D項，結(jié)算風(fēng)險是指因交易對手無法按時付款或交割而帶來損失的可能性。

　　6、證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A、5000萬

　　B、l億

　　C、2億

　　D、5億

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　8、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。

　　A、即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　A、10個工作日內(nèi)

　　B、5個工作日內(nèi)

　　C、15個工作日內(nèi)

　　D、20個工作日內(nèi)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　【正確答案】B

　　【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。

　　11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是()。

　　A、金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C、成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空

　　D、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　【正確答案】A

　　【專家解析】A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　13、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　14、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　15、證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　【正確答案】D

　　【專家解析】直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　【正確答案】B

　　【專家解析】B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　17、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察場外交易市場的交易方式。

　　18、以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述不正確的是()。

　　A、自營業(yè)務(wù)證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　　B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

　　C、證券自營業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險性

　　D、自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　【正確答案】A

　　【專家解析】收益的不確定性是自營業(yè)務(wù)的特點之一。

　　19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進行除權(quán)。

　　A、股權(quán)登記日

　　B、恢復(fù)交易的首日

　　C、股權(quán)登記日的下一交易日

　　D、股權(quán)登記日后的第二個交易日

　　【正確答案】B

　　【專家解析】根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日進行除權(quán)。