(76) 交易系統(tǒng)的組成部分有( )。

　�、�.交易主機(jī)Ⅱ.交易大廳Ⅲ.報(bào)盤系統(tǒng)Ⅳ.交易單元

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。

　　(77) 對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

　�、�.禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶

　�、�.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)

　�、�.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.證券登記機(jī)構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管：①禁止任何單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中欺詐客戶;②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券登記或清算機(jī)構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶行為的，將根據(jù)不同情況，限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰;③因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(78) 按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為( )。

　　Ⅰ.國(guó)家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社會(huì)公眾股Ⅳ.已上市流通股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。

　　(79) 下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法正確的有( )。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格除了與股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價(jià)格經(jīng)常處于波動(dòng)之中

　�、�.股票市場(chǎng)是股票發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所

　�、�.股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券

　�、�.股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: Ⅲ項(xiàng)，股票市場(chǎng)交易的對(duì)象是股票;Ⅳ項(xiàng).股票市場(chǎng)的發(fā)行人為股份有限公司。

　　(80) 我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有( )。

　�、�.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用Ⅱ.保護(hù)投資者利益

　　Ⅲ.防止人為操縱Ⅳ.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要。運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向。使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　(81) 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有( )。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

　　(82) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　(83) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。

　　Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　(84) 屬于商品證券的有( )。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ.支票

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡ

　　答案:A

　　解析: 支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

　　(85) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　　Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);

　　3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認(rèn)購(gòu)與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);7.認(rèn)購(gòu)人承諾;8.債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;12.已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;16.信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

　　(86) 根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。

　�、�.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

　　Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

　�、�.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　Ⅳ項(xiàng)，根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見。

　　(87)存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計(jì)提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

　　V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時(shí)間

　　A: ⅠⅡV

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢV

　　答案:D

　　解析:存款準(zhǔn)備金政策不規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限，超過部分構(gòu)成超額存款準(zhǔn)備金。

　　(88)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )

　�、�.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶。

　　(89) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　　Ⅰ.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

　�、�.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　(90) 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( )。

　�、�.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

　　Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別�？梢詮倪x擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)來劃分。其中，按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等.

　　(91) 以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是( )。

　�、�.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具的基礎(chǔ)產(chǎn)品既包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　(92) 下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。

　　Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　Ⅰ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣2000萬元：Ⅱ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人.其中具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。

　　(93) 導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有( )。

　�、�.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)

　�、�.金融市場(chǎng)的過度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(94) 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成( )。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　�、�.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　�、�.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　�、�.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成以下幾類：累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　(95) 下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有( )。

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。

　　發(fā)行人可以延期支付利息

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

　�、�.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)�；蛑Ц对搨�券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(96) 以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說法正確的有( )。

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　　Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　�、�.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

　�、�.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司次級(jí)債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。次級(jí)債務(wù)分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)。短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本。僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　(97) 以下對(duì)金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是( )。

　�、�.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理手段

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融遠(yuǎn)期合約由于采用了一對(duì)一交易的方式，交易事項(xiàng)可協(xié)商確定，較為靈活，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險(xiǎn)管理手段。但是.非集中交易同時(shí)也帶來了搜索困難、交易成本較高、存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)等缺點(diǎn)。

　　(98) 公募發(fā)行是適合于( )的發(fā)行人。

　�、�.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　�、�.節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市的發(fā)行人。

　　(99) 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是( )。

　�、�.投資者在買人股票時(shí)。對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，

　　但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　�、�.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失.高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失

　�、�.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(100) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　�、�.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

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