(61) 下列不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A: 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B: 具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C: 必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　D: 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　答案:D

　　解析:

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(62) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于( )。

　　A: 1億元

　　B: 2億元

　　C: 3億元

　　D: 5億元

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(63) 負責(zé)發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的機構(gòu)是( )。

　　A: 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B: 國家發(fā)展與改革委員會

　　C: 中國銀行業(yè)協(xié)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:D

　　解析: 中國人民銀行具有發(fā)行人民幣、管理人民幣流通的職責(zé)。

　　(64) 滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )股市場整體走勢的指數(shù)。

　　A: N

　　B: H

　　C: A

　　D: B

　　答案:C

　　解析:

　　滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

　　(65) 下列選項中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是( )。

　　A: 國際貨幣基金組織

　　B: 國際金融公司

　　C: 聯(lián)合國

　　D: 世界貿(mào)易組織

　　答案:B

　　解析: 2005

　　年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu)，在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體，中國的外國債券或熊貓債券市場便由此誕生。

　　(66) 在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以( )出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。

　　A: 市價

　　B: 面值

　　C: 公允價值

　　D: 協(xié)議價格

　　答案:B

　　解析:

　　在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。

　　(67) 發(fā)行對象僅限于個人的國債是( )。

　　A: 儲蓄國債(電子式)

　　B: 記賬式國債

　　C: 戰(zhàn)爭國債

　　D: 憑證式國債

　　答案:A

　　解析: 儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個人。

　　(68) 依據(jù)《證券法》，( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　A: 證券登記結(jié)算公司

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券交易所

　　D: 證券公司

　　答案:D

　　解析: 依據(jù)《證券法》，證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

　　(69) 下列關(guān)于基金份額持有人的表述，錯誤的是( )。

　　A: 是基金的出資人

　　B: 是基金資產(chǎn)的所有者

　　C: 是基金投資回報的受益人

　　D: 是基金的管理者

　　答案:D

　　解析:

　　基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　(70) 在上海證券交易所，A股的過戶費為( )，起點為1元。

　　A: 成交金額的1%o

　　B: 成交面額的1%o

　　C: 成交金額的0.5%0

　　D: 成交面額的0.5%0

　　答案:B

　　解析: 在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元。

　　(71) 自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實行( )發(fā)行額管理。

　　A: 月度

　　B: 季度

　　C: 年度

　　D: 沒有

　　答案:C

　　解析:

　　為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機制，2011年10月，財政部發(fā)布((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)。自行發(fā)債是指試點省(市)在國務(wù)院批準的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省(市)政府債券的發(fā)債機制�！对圏c辦法》規(guī)定，試點省(市)發(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理。

　　(72) 深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收過后才能辦理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案:D

　　解析:

　　由于深市B股實行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。

　　(73) ( )每年根據(jù)各公司前3個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。

　　A: 恒生指數(shù)

　　B: FTSE100指數(shù)

　　C: 日經(jīng)225股價指數(shù)

　　D: 滬深300指數(shù)

　　答案:C

　　解析:

　　日經(jīng)225股價指數(shù)的特點是采樣不固定，每年根據(jù)各公司前3個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況、股票成交量、成交金額、市價總額等情況對樣本股票進行更換。正因為如此，該指數(shù)不僅能較全面地反映日本股市的行情變化，還能如實反映日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和市場變化情況。

　　(74) 下列關(guān)于公募基金具有的主要特征的說法，不正確的是( )。

　　A: 可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B: 基金募集對象固定

　　C: 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D: 遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　答案:B

　　解析:

　　公募基金主要具有如下特征：①可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;②投資金額要求低，適宜中小投資者參與;③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

　　(75)企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在( )披露信息。

　　A: 上海證券交易所

　　B: 深圳證券交易所

　　C: 銀行間債券市場

　　D: 中國銀行業(yè)協(xié)會

　　答案:C

　　解析:

　　企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)按交易商協(xié)會《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》在銀行間債券市場披露信息。

　　(76) 下列不會影響流動性強弱的是( )。

　　A: 金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成

　　B: 客戶的財務(wù)狀況和信用

　　C: 一級市場的發(fā)育程度

　　D: 已建立的融資渠道

　　答案:C

　　解析:

　　流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構(gòu)的資產(chǎn)負債比例及構(gòu)成、客戶的財務(wù)狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度和已建立的融資渠道等。

　　(77) 下列不屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方權(quán)責(zé)關(guān)系的是( )。

　　A: 所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　B: 在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償

　　C: 借貸的時間

　　D: 借貸貨幣資金的幣種

　　答案:D

　　解析:

　　債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：①所借貸貨幣資金的數(shù)額;②借貸的時間;③在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(即債券的利息)。

　　(78) ( )要求在交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況。

　　A: 集中交易制度

　　B: 標準化的期貨合約和對沖機制

　　C: 大戶報告制度

　　D: 每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　答案:C

　　解析:

　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

　　(79)根據(jù)規(guī)定，社會募集公司申請股票上市時公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(80) 公司可以進行股份回購情形不包括( )。

　　A: 公司增加注冊資本

　　B: 與持有本公司股份的其他公司合并

　　C: 將股份獎勵給本公司職工

　　D: 股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　答案:A

　　解析:

　　我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。