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      證券從業(yè)資格考試

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      2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識單選題及答案(2)_第4頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年12月12日]  【

        (61) 按照有關(guān)規(guī)定,會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬。

        A: 400

        B: 300

        C: 200

        D: 100

        答案:B

        解析:

        按照有關(guān)規(guī)定,會計師事務(wù)所申請證券資格,有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元,合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元。

        (62) 被動型基金始終保持( )的市場平均收益水平。

        A: 遠(yuǎn)期

        B: 即期

        C: 歷史

        D: 預(yù)期

        答案:B

        解析:

        被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平,因而其收益不會太高,也不會太低。

        (63) 下列投資風(fēng)險由低到高排列,正確的是( )。

        A: 債券、基金、股票

        B: 基金、股票、債券

        C: 股票、債券、基金

        D: 股票、基金、債券

        答案:A

        解析:

        股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益,不確定性強,投資于股票有較大的風(fēng)險。債券的直接收益取決于債券利率,而債券利率一般是事先確定的,投資風(fēng)險較小基金主要投資于有價證券,投資選擇靈活多樣,從而使基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險又可能小于股票。

        (64) 在下列( )情形中,證券公司不能提前償還次級債務(wù)。

        A: 債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán),且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)

        B:償還全部或部分次級債務(wù)后,各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo),凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務(wù)時的凈資本數(shù)額

        C: 中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形

        D: 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)可的其他情形

        答案:D

        解析:

        證券公司可以提前償還次級債務(wù)的情形包括:①證券公司償還全部或部分次級債務(wù)后,各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo),凈資本數(shù)額不低于借入長期次級債務(wù)時的凈資本數(shù)額(包括長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額);②債權(quán)人將次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán),且次級債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn);③中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。

        (65) 深圳證券交易所規(guī)定,采用競價交易方式的,每個交易日的( )為收盤集合競價時間。

        A: 9:15~9:25

        B: 9:20~9:25

        C: 9:25~9:30

        D: 14:57~15:00

        答案:D

        解析:

        深圳證券交易所規(guī)定,采用競價交易方式的,每個交易日的14:57~15:O0為收盤集合競價時間。

        (66) 下列不能參與股指期貨交易的是( )。

        A: 股票型基金

        B: 混合型基金

        C: 保本基金

        D: 債券型基金

        答案:D

        解析:

        股票型基金、混合型基金及保本基金可以按照《證券投資基金參與股指期貨交易指引》的規(guī)定參與股指期貨交易,債券型基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易。

        (67) 下列不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。

        A: 信息披露的監(jiān)管

        B: 公司治理監(jiān)管

        C: 并購重組的監(jiān)管

        D: 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

        答案:D

        解析:

        對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等,其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管,不屬于對上市公司的監(jiān)管。

        (68) 根據(jù)( )劃分,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

        A: 選擇權(quán)的性質(zhì)

        B: 合約所規(guī)定的履約時間的不同

        C: 金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

        D: 協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

        答案:B

        解析:

        按照合約所規(guī)定的履約時間的不同,金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的關(guān)式期權(quán)。

        (69)證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售,銷售期最長不得超過( )日。

        A: 90

        B: 50

        C: 30

        D: 20

        答案:A

        解析:

        證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售,銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前,發(fā)行人不得動用所募集的資金,主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。

        (70)國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進行投資的( )。

        A: 信托投資公司

        B: 主權(quán)財富基金

        C: 國家開發(fā)銀行

        D: 保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

        答案:B

        解析:隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化,

        目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備,為管理好這部分資金,成立了代表國家進行投資的主權(quán)財富基金。

        (71) 下列關(guān)于限倉制度特點的說法,錯誤的是( )。

        A: 是為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為

        B: 是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

        C: 限倉制度是金融期貨的主要交易制度之一

        D: 限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立的風(fēng)險控制制度

        答案:D

        解析:

        限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度,是金融期貨的主要交易制度之一。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后,當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時,必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況,以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為,并判斷大戶交易風(fēng)險狀況的風(fēng)險控制制度。

        (72) 下列不屬于財政政策工具的是( )。

        A: 公開市場業(yè)務(wù)

        B: 稅收

        C: 政府債券

        D: 政府支出

        答案:A

        解析:

        財政政策是一國政府為了實現(xiàn)一定的宏觀經(jīng)濟目標(biāo)而調(diào)整財政收支規(guī)模和收支平衡的指導(dǎo)原則及其相應(yīng)的措施,主要包括財政收入政策和財政支出政策。財政政策可以運用的工具主要有稅收、政府支出和政府債券。

        (73)《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定,地方政府債券將由( )通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

        A: 政策性銀行

        B: 地方政府

        C: 商業(yè)銀行

        D: 財政部

        答案:D

        解析:

        《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定,地方政府債券將由財政部通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

        (74)下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法,錯誤的是( )。

        A: 具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

        B:具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人

        C:最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

        D:最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

        答案:B

        解析:

        申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元;②具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人;③具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度;④具有完善的業(yè)務(wù)制度;⑤最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;⑥最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄;⑦中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

        (75) 下列不能作為證券發(fā)行人的是( )。

        A: 公司

        B: 個人

        C: 政府

        D: 政府機構(gòu)

        答案:B

        解析:

        證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體,包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。

        (76) 證券交易申報時間的先后順序按( )確定。

        A: 投資者提出申報的時間

        B: 證券交易商接受申報的時間

        C: 證券交易所交易主機接受申報的時間

        D: 證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

        答案:C

        解析: 證券交易申報時間的先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

        (77) 下列關(guān)于債券與股票相同點的說法,錯誤的是( )。

        A:總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

        B: 債券和股票是虛擬資本,它們本身無價值,但又都是真實資本的代表

        C: 發(fā)行股票和債券都是公司籌措資金的手段

        D: 債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

        答案:D

        解析:

        債券和股票的相同點包括:①債券與股票都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員,是虛擬資本,它們本身無價值,但又都是真實資本的代表。②債券和股票都是籌措資金的手段。③債券和股票收益率相互影響?傮w而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系,其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別。故選項A、B、C正確。選項D所述是債券與股票的不同點。

        (78) 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

        A: 注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

        B: 主要股東最近5年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣

        C: 對取得基金從業(yè)資格的人員人數(shù)沒有規(guī)定

        D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

        答案:D

        解析:

        《證券投資基金法》規(guī)定,設(shè)立基金管理公司的條件包括:①有符合本法和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近3年沒有違法記錄,注冊資本不低于3億元人民幣;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

        (79) 下列不屬于股息率可調(diào)整優(yōu)先股票特點的是( )。

        A:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān),主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整

        B:股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生,主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨脹的情況

        C: 一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率可調(diào)整優(yōu)先股票

        D:發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票,可以保護股票持有者的利益,同時對股份公司來說,有利于擴大股票發(fā)行量

        答案:C

        解析:

        股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后,股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進行調(diào)整的優(yōu)先股票。這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點不同,它的特性在于股息率是可變動的。但是,股息率的變化一般又與公司經(jīng)營狀況無關(guān),而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生,主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票,可以保護股票持有者的利益,同時對股份公司來說,有利于擴大股票發(fā)行量。

        (80) 中證規(guī)模指數(shù)包括( )。

        A: 中證100指數(shù)、中證200指數(shù)

        B: 中證200指數(shù)、中證400指數(shù)

        C: 中證400指數(shù)、中證500指數(shù)

        D: 中證800指數(shù)、中證900指數(shù)

        答案:A

        解析:

        中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

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      責(zé)編:jianghongying

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