76.證券投資基金存在的風(fēng)險主要有(　　)。

　　Ⅰ.市場風(fēng)險Ⅱ.管理能力風(fēng)險Ⅲ.改制風(fēng)險Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　77.按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　�、�.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　78.以下金融機構(gòu)屬于機構(gòu)投資者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府機構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.銀行業(yè)金融機構(gòu)Ⅳ.保險資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　80.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　　)。

　�、�.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　81.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括(　　)。

　�、�.證券投資基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　82.我國股票市場融資國際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破H的。

　�、�.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　83.中國金融期貨交易所實行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為(　　)。

　�、�.交易結(jié)算會員Ⅱ.全面結(jié)算會員Ⅲ.部分結(jié)算會員Ⅳ.特別結(jié)算會員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　84.金融債券可以采用(　)方式發(fā)行。

　�、�.全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ.全國銀行間債券市場定向發(fā)行

　�、�.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　85.彌補赤字的手段有(　　)。

　�、�.舉借國債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動用歷年結(jié)余

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　86.基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　�、�.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績報告

　�、�.更換基金托管人Ⅳ.基金擴募

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】C

　　87.證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　�、�.銀行存款Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.中央銀行債券Ⅳ.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　88.儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于(　　)。

　　Ⅰ.記賬方式不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機制不同

　�、�.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】B

　　89.憑證式國債和儲蓄國債的不同點有(　　)。

　�、�.債權(quán)記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通

　　Ⅲ.申請購買手續(xù)不同Ⅳ.發(fā)行對象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　90.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有(　　).

　�、�.認(rèn)購新發(fā)行的普通股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　　Ⅲ.聽任該權(quán)利過期失效Ⅳ.失效前請求他人代為行使該權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　91.證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列(　　)行為。

　　Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

　　Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　�、�.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　92.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險可能來自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注冊登記人Ⅳ.銷售機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　93.下列各項屬于《證券法》總則內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.立法的宗旨、適用范圍

　�、�.證券發(fā)行及交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則

　　Ⅲ.證券業(yè)與其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營與管理

　�、�.證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　94.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　�、�.資金的性質(zhì)不同Ⅱ.投資方式不同

　�、�.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據(jù)不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　95.關(guān)于影響股價變動的因素中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司經(jīng)營狀況與股票價格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價上升;反之，股價下跌

　�、�.中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，會導(dǎo)致股價上升

　�、�.當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟運行態(tài)勢良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好，它們的股票價格會上升;反之，股票價格會下降

　�、�.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進口，股價就會下跌;反之，股價會上升

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　96.公司證券包括(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.商業(yè)匯票Ⅲ.債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　97.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　Ⅱ.具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　�、�.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　98.債券的特征有(　　)。

　�、�.償還性Ⅱ.流動性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　99.機構(gòu)投資者主要包括(　　)。

　　1.封閉式共同基金Ⅱ.封閉式投資基金

　�、�.養(yǎng)老基金Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　100.整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有(　　)。

　�、�.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　�、�.責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率

　�、�.限制分配紅利

　�、�.限制業(yè)務(wù)活動

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!>>>點擊進入