二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股東

　�、�.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　52.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

　　Ⅲ.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制Ⅳ.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　53.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　�、�.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅳ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　54.下列選項(xiàng)中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有(　　)。

　�、�.審計(jì)費(fèi)Ⅱ.律師費(fèi)Ⅲ.過戶費(fèi)Ⅳ.經(jīng)手費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　55.《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　�、�.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　�、�.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　56.決定基金期限長(zhǎng)短的因素有(　　)。

　�、�.基金本身投資期限的長(zhǎng)短Ⅱ.基金本身的性質(zhì)

　�、�.國(guó)家的政策Ⅳ.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　57.我國(guó)的混合資本債券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.發(fā)行人核心資本充足率低于4%時(shí)，可以延期支付利息

　�、�.清償順序位于一般債務(wù)之后，次級(jí)債務(wù)之前

　�、�.本息支付存在很大風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　58.衍生證券投資基金包括(　　)。

　�、�.期貨基金Ⅱ.期權(quán)基金Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ.貨幣市場(chǎng)基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　59.在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定(　　)。

　�、�.票面價(jià)值的幣種Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券的票面金額Ⅳ.債券的市場(chǎng)利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　60.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有(　　)。

　�、�.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易價(jià)格的含義不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　61.無限售條件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.境內(nèi)上市外資股Ⅱ.國(guó)家持股

　�、�.境外上市外資股Ⅳ.國(guó)有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　62.基金份額持有人的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額

　　Ⅲ.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　�、�.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　63.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別主要有(　　)。

　�、�.期限不同’Ⅱ.發(fā)行規(guī)模限制不同

　�、�.基金份額交易方式不同Ⅳ.交易費(fèi)用不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　64.針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有(　　)。

　�、�.改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操行為

　　Ⅱ.完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)

　�、�.完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)·減少息披露滯后或提前泄露的影響

　　Ⅳ.證券買賣采取一對(duì)一交易方式，中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買雙方協(xié)商議價(jià)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】B

　　65.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有(　　)。

　�、�.權(quán)利載體不同Ⅱ.權(quán)利主體不同Ⅲ.行權(quán)方式不同Ⅳ.權(quán)利內(nèi)容不同

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　66.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有(　　)。

　�、�.股票市場(chǎng)Ⅱ.債券市場(chǎng)Ⅲ.基金市場(chǎng)Ⅳ.衍生產(chǎn)品市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　67.綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶的申報(bào)類型有(　　)。

　　Ⅰ.意向申報(bào)Ⅱ.單邊報(bào)價(jià)Ⅲ.定價(jià)申報(bào)Ⅳ.成交申報(bào)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　68.國(guó)際證券市場(chǎng)的全球性變化主要表現(xiàn)有(　　)。

　　Ⅰ.證券市場(chǎng)一體化Ⅱ.投資者法人化

　�、�.金融創(chuàng)新深化Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　69.《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.公開發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ.公開發(fā)行股票的條件

　�、�.證券發(fā)行的信息披露Ⅳ.證券承銷的期限

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　70.芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括(　　)。

　�、�.歐元期貨Ⅱ.英鎊期貨

　�、�.美元指數(shù)期貨Ⅳ.歐元對(duì)曰元的交叉匯率期貨

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　72.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　Ⅲ.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購(gòu)

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　�、�.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割

　　Ⅳ.部分上市交易的股票沒有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　74.目前，我國(guó)的基金主要投資于(　　)。

　�、�.公開發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開發(fā)行股票

　�、�.國(guó)債Ⅳ.貨幣市場(chǎng)工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　75.下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)

　�、�.承銷人注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

　　Ⅲ.承銷人具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　�、�.承銷人具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D