26.場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.協(xié)商議價(jià)

　　【正確答案】D

　　27.(　　)常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國(guó)債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　【正確答案】A

　　28.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　【正確答案】C

　　29.目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用(　　)的發(fā)行方式。

　　A.包銷(xiāo)

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　C.代銷(xiāo)

　　D.公開(kāi)招標(biāo)

　　【正確答案】B

　　30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　【正確答案】D

　　31.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時(shí)

　　D.獨(dú)立

　　【正確答案】C

　　32.投資者持有某上市公司(　　)股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【正確答案】B

　　33.按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，證券分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

　　【正確答案】A

　　34.(　)為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.國(guó)債登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　35.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的正負(fù)(　　)，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　【正確答案】C

　　36.(　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發(fā)行債券

　　C.發(fā)行證券

　　D.募集捐款

　　【正確答案】C

　　37.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向(　　)報(bào)送金融債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)

　　【正確答案】B

　　38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

　　B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

　　【正確答案】B

　　39.(　　)是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金總份額

　　【正確答案】C

　　40.(　　)是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附有交換條款的債券

　　【正確答案】D

　　41.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用(　　)。

　　A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金

　　B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　D.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的資金

　　【正確答案】A

　　42.核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行(　　)審核。

　　A.合規(guī)性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正確性

　　【正確答案】A

　　43.基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

　　D.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等

　　【正確答案】C

　　44.下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)

　　B.以扶優(yōu)限劣為核心

　　C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

　　D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

　　【正確答案】A

　　45.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　　)億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　【正確答案】C

　　46.下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.不得公開(kāi)與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

　　B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

　　C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

　　D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

　　【正確答案】A

　　47.首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的.可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正確答案】D

　　48.契約型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亞

　　C.英國(guó)

　　D.中國(guó)香港

　　【正確答案】C

　　49.關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

　　B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

　　C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期�；鶖�(shù)為1000點(diǎn)

　　D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　50.全國(guó)性商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過(guò)核心資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　【正確答案】A