61.下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責的是(　　)。

　　I.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　II.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　III.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　IV.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責：(1)推動行業(yè)誠信建設，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務。(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關部門批準，開展行業(yè)科學技術獎勵，組織制定行業(yè)技術標準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　62.我國發(fā)行的國際債券品種主要有(　　)。

　　I.政府債券 II.金融債券

　　III.可轉換公司債券 IV.熊貓債券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉換公司債券。

　　63.下列選項中，屬于另類投資的是(　　)。

　　I.固定收益率資產(chǎn) II.對沖基金

　　III.私募股權 IV.大宗商品

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：另類投資，是指傳統(tǒng)公開市場交易的權益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。目前，另類投資沒有統(tǒng)一的定義，通常包括私募股權、房產(chǎn)與商鋪、礦業(yè)與能源、大宗商品、基礎設施、對沖基金、收藏市場等領域。

　　64.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求包括(　　)。

　　I.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　II.建立合理有效的控制措施

　　III.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

　　IV.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案： B

　　解析：還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作范疇。

　　65.下列關于限價委托的說法中，正確的有(　　)。

　　I.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進證券

　　II.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券

　　III.在限價委托買入中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進證券

　　IV.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

　　66.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別是(　　)。

　　I.期限不同 II.發(fā)行規(guī)模限制不同

　　III.基金份額的交易價格計算標準不同 IV.投資策略不同

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有：(1)期限不同。(2)發(fā)行規(guī)模限制不同。(3)基金份額交易方式不同。

　　(4)基金份額的交易價格計算標準不同。(5)基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。(6)交易費用不同。(7)投資策略不同。

　　67.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務種類包括(　　)。

　　I.證券投資咨詢 II.財務顧問業(yè)務

　　III.證券經(jīng)紀 IV.證券自營

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　68.下列有關跟蹤誤差的表述，正確的是(　　)。

　　I.跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關，周期越短其準確率越高

　　II.抽樣復制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差

　　III.跟蹤誤差是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況

　　IV.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關，周期越長其準確率越高。

　　69.開展轉融通業(yè)務時，將(　　)借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

　　I.依法籌集的資金 II.自有資金

　　III.自有證券 IV.依法籌集的證券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案： C

　　解析：轉融通業(yè)務是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動,可理解為證券金融公司與證券公司之間的融資融券業(yè)務。

　　70.貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有(　　)。

　　I.每日進行收益分配

　　II.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤

　　III.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

　　IV.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

　　A.III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案： B

　　解析：貨幣市場基金每周五進行利潤分配時,將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤;投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。故第II項錯誤。

　　71.持有區(qū)間收益中的收入回報包括(　　)。

　　I.分紅 II.股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少

　　III.利息 IV.租金

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： B

　　解析：投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關心的是在持有區(qū)間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于兩部分：資產(chǎn)回報和收入回報。資產(chǎn)回報是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價格的增加/減少;而收入回報包括分紅、利息、租金等。

　　72.國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括(　　)。I.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor) II.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)

　　III.歐洲美元定期存款單利率 IV.聯(lián)邦基金利率

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II

　　答案： B

　　解析：題干中四項都是國際金融市場慣用的參考利率。

　　73.金融期權的基本功能包括(　　)。

　　I.套期保值 II.投機　　III.套利 IV.價格轉移

　　A.II、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：金融期權的基本功能包括：(1)套期保值功能。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機功能。(4)套利功能。

　　74.關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是(　　)。I.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　　II.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額

　　III.無面額股票也稱為比例股票

　　IV.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案： B

　　解析：《人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　75.根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》，下列正確的是(　　)。

　　I.信用評級機構從業(yè)人員應遵守相關法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

　　II.對于1年期內(nèi)的短期債務融資工具，信用評級機構應在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結果和報告

　　III.交易商協(xié)會應對信用評級機構的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務調(diào)查

　　IV.信用評級機構應完整保存評級業(yè)務開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務信息。業(yè)務檔案的保存期限應不低于10年,且不低于債務融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：III項應為：交易商協(xié)會可對信用評級機構的信用評級業(yè)務開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務調(diào)查。信用評級機構應積極配合調(diào)查，及時提供真實、準確、完整的材料。

　　76.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備(　　)。

　　I.良好的公司治理機制

　　II.資本充足率不低于10%

　　III.風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定

　　IV.近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： C

　　解析：企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備以下條件：

　　(1)具有良好的公司治理結構、完善的投資決策機制、健全有效的內(nèi)部管理和風險控制制度及相應的管理信息系統(tǒng)。(2)具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。(3)依法合規(guī)經(jīng)營，符合中國銀監(jiān)會有關審慎監(jiān)管的要求，風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定。(4)財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。

　　(5)財務公司設立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預期。(6)申請前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備撥備充足。(7)申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。(8)近3年無重大違法違規(guī)記錄。(9)無到期不能支付債務。(10)中國人民銀行和中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　77.以下關于貨銀對付交收制度的表述，正確的是(　　)。

　　I.貨銀對付制度可防范本金風險

　　II.通過貨銀對付，保證證券和資金的所有權同時進行實質(zhì)性交收

　　III.貨銀對付制度是“一手交錢、一手交貨”

　　IV.目前中國結算公司僅在基金、權證等品種中實行了貨銀對付制度

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　答案： D

　　解析：我國證券市場目前已經(jīng)在權證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行中。

　　78.下列關于深圳證券交易所交易單元的有關描述，正確的有(　　)。

　　I.會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時是不收取費用的

　　II.會員可以根據(jù)需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元

　　III.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易

　　IV.交易所可以為交易單元設立大宗交易的交易權限

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　答案： A

　　解析：會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務時要向交易所交納單元使用費、流速費和流量費等。

　　79.信托市場的主體即為信托當事人。信托當事人包括(　　)。

　　I.信托關系人 II.信托委托人

　�、�.信托受托人 IV.信托受益人

　　A.II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案： B

　　解析：信托當事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　80.證券投資基金所應支付的費用包括(　　)。

　　I.基金銷售服務費 II.基金托管費

　　III.基金交易費 IV.基金管理費

　　A.III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II

　　答案： C

　　解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括：(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務費。