21.任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析：信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對(duì)方違約，沒(méi)有履行承諾而造成損失的可能性;法律風(fēng)險(xiǎn)是指因合約不符合所在國(guó)法律，無(wú)法履行或合約條款遺漏及模糊而導(dǎo)致?lián)p失的可能性;結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性。

　　22.權(quán)證存續(xù)期滿前的(　　)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　A.5個(gè)

　　B.4個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.2個(gè)

　　答案： A

　　解析：權(quán)證存續(xù)期滿前的5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　23.上海交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.1999年1月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1998年1月1日

　　答案： C

　　解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　A.7個(gè)工作日

　　B.5個(gè)工作日

　　C.3個(gè)工作日

　　D.10個(gè)工作日

　　答案： A

　　解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　25.一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.周期性

　　B.隱蔽性

　　C.擴(kuò)散性

　　D.加速性

　　答案： D

　　解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　26.下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是(　　)。

　　A.外資股

　　B.社會(huì)公眾股

　　C.國(guó)家股

　　D.法人股

　　答案： C

　　解析：國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。

　　27.我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　B.目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　　C.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　答案： C

　　解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分債券賣出權(quán)。證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　28.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開(kāi)市的時(shí)間為(　　)年10月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　答案： D

　　解析：2009年10月，為中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)正式啟動(dòng)，它附屬于深圳證券交易所之下，基本上延續(xù)了主板市場(chǎng)的規(guī)則，除能接受流通盤在5000萬(wàn)股以下的中小企業(yè)上市這點(diǎn)不同以外，其他上市的條件和運(yùn)行規(guī)則幾乎與主板一樣，所以上市的“門檻”還是很高的。

　　29.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在(　　)。

　　A.整頓期

　　B.再度發(fā)展期

　　C.萌芽期

　　D.發(fā)展期

　　答案： B

　　解析：機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)展的再度發(fā)展期。

　　30.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括(　　)。

　　A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　答案： A

　　解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　31.在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于(　　)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　A.7個(gè)

　　B.5個(gè)

　　C.3個(gè)

　　D.10個(gè)

　　答案： B

　　解析：中國(guó)結(jié)算公司將于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。

　　32.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為(　　)。

　　A.證券發(fā)行

　　B.證券代銷

　　C.證券承銷

　　D.證券包銷

　　答案： C

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

　　33.下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　　)。

　　A.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　B.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》

　　C.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案

　　D.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)

　　答案： A

　　解析：評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全屬于信息處理階段。

　　34.下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.確定證券發(fā)行價(jià)格

　　D.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　答案： C

　　解析：我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施。(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。(8)管理和公布市場(chǎng)信息。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。

　　35.我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在(　　)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在(　　)。

　　A.深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　B.深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C.上海證券交易所;深圳證券交易所

　　D.上海證券交易所;上海證券交易所

　　答案： A

　　解析：我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)都設(shè)立在深圳證券交易所。

　　36.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券發(fā)行人

　　D.國(guó)務(wù)院

　　答案： B

　　解析：證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　37.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，柜臺(tái)交易的買賣價(jià)格一般由(　　)報(bào)出。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.投資者

　　D.開(kāi)設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

　　答案： D

　　解析：本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易方式。

　　38.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　答案： B

　　解析：在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)。

　　39.港股通總額賬戶可用余額計(jì)算公式為(　　)。

　　A.總額度余額=總額度-買入成交總金額-賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　B.總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　C.總額度余額=總額度+買入成交總金額-賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　D.總額度余額=總額度+買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額

　　答案： B

　　解析：港股通總額度可用余額的計(jì)算公式為：總額度余額=總額度-買入成交總金額+賣出成交對(duì)應(yīng)的買入總金額。

　　40.為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的(　　)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A.特定目的受托人

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.發(fā)起人

　　D.承銷人

　　答案： B

　　解析：為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。