1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前采取(　　)的雙重控制辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　答案：B

　　解析：1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預選企業(yè)，上報中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

　　2.證券交易市場通常分為(　　)和場外交易市場。

　　A.OTC

　　B.證券交易所市場

　　C.柜臺交易市場

　　D.第三市場

　　答案：B

　　解析：證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場�？键c：金融市場的分類

　　3.(　　)是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.紅籌股

　　答案：C

　　解析：H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股�！跋愀邸钡挠⑽氖荋ONG KONG，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為“H股”。依此類推，“紐約”的第一個英文字母是N，“新加坡”的第一個英文字母是S，“倫敦”的第一個英文字母是L，因此在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別稱為“N股”“S股”“L股”。考點：H、N、S、L股的概念

　　4.下面關于債券的敘述正確的是(　　)。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

　　B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權

　　C.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

　　答案：A

　　解析：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。債券有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現(xiàn)�？键c：債券的定義

　　5.回購交易通常情況下只有(　　)小時，是一種超短期的金融工具。

　　A.6 B.12

　　C.18 D.24

　　答案：D

　　解析：回購交易長的有幾個月，但通常情況下只有24小時，是一種超短期的金融工具�？键c：債券現(xiàn)券交易與回購交易的基本概念 債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的區(qū)別

　　6.證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.人民銀行

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門

　　D.中國銀監(jiān)會

　　答案：C

　　解析：為了加強市場準入的管理，對證券服務機構從事證券服務業(yè)務的審批管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門制定�？键c：證券服務機構的法律責任和市場準入

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　7.在下列各種基金中，管理費率最低的是(　　)。

　　A.價值型股票基金

　　B.債券基金

　　C.貨幣市場基金

　　D.股票基金

　　答案：C

　　解析：管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比�；�金規(guī)模越大，風險越小，管理費率就越低;反之，則越高。考點：基金管理費的含義和提取規(guī)定

　　8.按形態(tài)分類，債券不包括(　　)。

　　A.記賬式債券

　　B.實物債券

　　C.憑證式債券

　　D.息票累積債券

　　答案：D

　　解析：考察債券的分類�？键c：債券的分類

　　9.股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是(　　)。

　　A.供求關系

　　B.公司經(jīng)營情況

　　C.投資者心理因素

　　D.宏觀經(jīng)濟情況

　　答案：A

　　解析：股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是供求關系。考點：引起股票價格變動的直接原因

　　10.下列選項中，不屬于宏觀經(jīng)濟風險特征的是(　　)。

　　A.潛在性

　　B.或然性

　　C.隱藏性

　　D.累積性

　　答案：B

　　解析：宏觀經(jīng)濟風險具有潛在性、隱藏性和累積性的特征。或然性屬于外匯風險的特征�？键c：宏觀經(jīng)濟風險的概念與特點

　　11.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應有(　　)以上的資產投資于債券。

　　A.60% B.70%

　　C.80% D.90%

　　答案：C

　　解析：債券基金應有80%以上的資產投資于債券�？键c：證券投資基金的分類方法

　　12.證券公司申請IB業(yè)務，應當向(　　)提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。

　　A.中國工商局

　　B.國務院

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國保監(jiān)會

　　答案：C

　　解析：證券公司申請IB業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務資格申請書》等規(guī)定的申請材料。考點：我國證券公司主要業(yè)務的種類及內容

　　13.金融衍生工具產生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術革命

　　B.金融自由化

　　C.利潤驅動

　　D.避險

　　答案：D

　　解析：金融衍生工具的產生和迅速發(fā)展主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段。故選D�？键c：金融衍生工具的發(fā)展動因

　　14.在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向(　　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　答案：C

　　解析：在中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務院同意�？键c：國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷

　　15.有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，指的是(　　)。

　　A.法人股 B.國家股

　　C.社會公眾股 D.外資股

　　答案：B

　　解析：國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產折算成的股份�？键c：我國股票按投資主體性質的概念

　　16.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于(　　)。

　　A.平價方式

　　B.溢價方式

　　C.折價方式

　　D.都不是

　　答案：C

　　解析：貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價方式�？键c：我國股票按投資主體性質的概念

　　17.2006年1月24日，(　　)發(fā)布了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，批準在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。

　　A.中國農業(yè)銀行

　　B.中國人民銀行

　　C.中國建設銀行

　　D.中國民生銀行

　　答案：B

　　解析：互換的相關文件是央行發(fā)布的�？键c：人民幣利率互換的業(yè)務內容

　　18.證券投資基金管理人的目標函數(shù)是(　　)利益的最大化。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.份額持有人

　　D.監(jiān)管人

　　答案：C

　　解析：證券投資基金管理人的目標函數(shù)是受益人(即基金份額持有人)利益的最大化。考點：基金管理人的概念

　　19.關于保險公司次級債的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.保險公司次級定期債務是指保險公司經(jīng)批準定向募集的，期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務

　　B.中國保監(jiān)會依法對保險公司次級債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理

　　C.募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人有權向法院申請對募集人實施破產清償

　　D.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息

　　答案：C

　　解析：募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權人無權向法院申請對募集人實施破產清償�？键c：我國金融債券的品種及管理規(guī)定 次級債務的概念和募集方式

　　20.非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司(　　)召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。

　　A.監(jiān)事會 B.董事會

　　C.股東大會 D.經(jīng)營委員會

　　答案：B

　　解析：非流通股股東提出股權分置改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案�？键c：我國金融債券的品種及管理規(guī)定 次級債務的概念和募集方式