41.過戶費的一部分屬于( )收入，一部分由證券公司留存，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券監(jiān)督管理委員會

　　C. 證券交易所

　　D. 中國結算公司

　　正確答案：D

　　解析：過戶費是股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給中國結算公司的費用。為操作簡便，由證券經(jīng)紀商在同投資者清算交收時代為扣收。

　　42.連續(xù)競價階段，對于委托指令撤銷，下列說法正確的是( )。

　　A. 在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不能撤銷委托

　　B. 在委托未成交前，客戶有權變更和撤銷委托

　　C. 在委托未成交前，客戶有權撤銷委托，但不能變更委托

　　D. 在委托未成交前，客戶已經(jīng)發(fā)出指令，所以不能變更或撤銷委托

　　正確答案：B

　　解析：在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托。

　　43.以下掛牌要求最高的是( )。

　　A. 中小企業(yè)板塊

　　B. 新三板

　　C. 區(qū)域股權市場

　　D. 券商柜臺市場

　　正確答案：A

　　解析：場外交易市場的特征之一是掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求，更加關注企業(yè)的成長性。我國的場外交易市場主要由銀行間交易市場、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權交易市場、券商柜臺市場、私募基金市場、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)等幾個部分構成。

　　44.企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份，稱為( )。

　　A. 社會公眾股

　　B. 法人股

　　C. 外資股

　　D. 國家股

　　正確答案：B

　　解析：法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。

　　46.單一期限債券的發(fā)行規(guī)模一般不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的( )。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正確答案：B

　　解析：一般債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的30%。

　　47.ETF每( )秒提供一個基金參考凈值報價。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：C

　　解析：ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價。

　　48.混合資本債券如果同時出現(xiàn)最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近( )個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利的情況，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A. 6

　　B. 12

　　C. 28

　　D. 24

　　正確答案：B

　　解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息;如果同時出現(xiàn)以下情況：最近一期經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。在不滿足延期支付利息的條件時，發(fā)行人應立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復利。

　　49.商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務，要求核心資本充足率不低于( )。

　　A. 4%

　　B. 5%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：A

　　解析：商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合以下條件：①實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于4%;③貸款損失準備計提充足;④具有良好的公司治理結構與機制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

　　50.專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項目建設、運營、回收周期和債券市場狀況等合理確定，但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的( )。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正確答案：D

　　解析：專項債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項目建設、運營、回收周期和債券市場狀況等合理確定，但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。