21.根據(jù)主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)規(guī)定，上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A. 48

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 12

　　正確答案：C

　　解析：控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　22.關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是( )。

　　A. 優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

　　B. 普通股和優(yōu)先股沒(méi)有關(guān)系

　　C. 優(yōu)先股包含普通股

　　D. 普通股包含優(yōu)先股

　　正確答案：A

　　解析：相對(duì)于普通股票，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的某些基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的,有些權(quán)利又受到限制。

　　23.為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分( )的投資，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。

　　A. 基金

　　B. 高風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C. 股票

　　D. 債券

　　正確答案：B

　　解析：為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。

　　24.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是()。

　　A. 公開(kāi)、公平、公正、守信

　　B. 法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C. 公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信

　　D. 法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　正確答案：B

　　解析：我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　25.( )是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 證券公司

　　C. 保險(xiǎn)公司

　　D. 私募基金

　　正確答案：C

　　解析：保險(xiǎn)公司是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　26.保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的( )，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　A. 100%

　　B. 70%

　　C. 60%

　　D. 50%

　　正確答案：D

　　解析：保險(xiǎn)公司計(jì)入附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的50%，具體認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　27.從( )起，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開(kāi)始全面啟動(dòng)。

　　A. 2001年12月11日

　　B. 2002年12月1日

　　C. 2003年1月1日

　　D. 2005年4月29日

　　正確答案：A

　　解析：從2001年12月11日起，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)入到一個(gè)全新的階段，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度加大，內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化進(jìn)程開(kāi)始全面啟動(dòng)。

　　28.下列屬于影響債券期限的主要因素的是( )。

　　A. 借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B. 籌資者的資信

　　C. 債券期限長(zhǎng)短

　　D. 債券的變現(xiàn)能力

　　正確答案：D

　　解析：影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場(chǎng)利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　29.我國(guó)于( )推出了創(chuàng)業(yè)板。

　　A. 2000年

　　B. 2004年

　　C. 2009年

　　D. 2010年

　　正確答案：C

　　解析：中小板和創(chuàng)業(yè)板服務(wù)于成長(zhǎng)期中后期具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。2004年我國(guó)推出了中小板，2009年推出了創(chuàng)業(yè)板。

　　30.在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于( )。

　　A. 1990～1993年

　　B. 1993～1995年

　　C. 1996～2000年

　　D. 2001～2004年

　　正確答案：D

　　解析：在我國(guó)股票制度發(fā)行監(jiān)管制度的演變中，“通道制”階段處于2001～2004年。