31.公司債券采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說(shuō)明書(shū)，并在每期發(fā)行完成后( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 10

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：采用分期發(fā)行方式的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在后續(xù)發(fā)行中及時(shí)披露更新后的債券募集說(shuō)明書(shū)，并在每期發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　32.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以把基金分為三類(lèi)，其中既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金可稱(chēng)為( )。

　　A. 收入型基金

　　B. 系列基金

　　C. 平衡型基金

　　D. 增長(zhǎng)型基金

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。其中平衡型基金則是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金。

　　33.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度是指()。

　　A. 做市商制度

　　B. 集合競(jìng)價(jià)制度

　　C. 連續(xù)競(jìng)價(jià)制度

　　D. 雙向報(bào)價(jià)制度

　　正確答案：A

　　解析：做市商制度也叫報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)制度，是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易。

　　34.以下稱(chēng)為“金邊債券”的是( )。

　　A. 政府債券

　　B. 金融債券

　　C. 可轉(zhuǎn)換債

　　D. 公司債券

　　正確答案：A

　　解析：政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱(chēng)為“金邊債券”。

　　35.我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在( )，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在( )。

　　A. 上海證券交易所;上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所;上海證券交易所

　　C. 上海證券交易所;深圳證券交易所

　　D. 深圳證券交易所;深圳證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動(dòng)。

　　36.資本市場(chǎng)是指以期限在( )年以上的金融工具為媒介進(jìn)行長(zhǎng)期性資金融通交易活動(dòng)的場(chǎng)所，又稱(chēng)長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　A. 半

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 3

　　正確答案：B

　　解析：資本市場(chǎng)是指以期限在1年以上的金融工具為媒介進(jìn)行長(zhǎng)期性資金融通交易活動(dòng)的場(chǎng)所，又稱(chēng)長(zhǎng)期資金市場(chǎng)。

　　37.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是( )夏天成立的北平證券交易所。

　　A. 1891年

　　B. 1918年

　　C. 1920年

　　D. 1990年

　　正確答案：B

　　解析：中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的北平證券交易所。

　　38.( )，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專(zhuān)業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　A. 1993年

　　B. 1994年

　　C. 1995年

　　D. 1996年

　　正確答案：B

　　解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專(zhuān)業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專(zhuān)業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

　　39.新加坡交易所(簡(jiǎn)稱(chēng)SGX)于( )推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2006年9月5日

　　C. 2013年3月31日

　　D. 2015年4月7日

　　正確答案：B

　　解析：新加坡交易所(簡(jiǎn)稱(chēng)SGX)于2006年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

　　40.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于( )萬(wàn)元。

　　A. 1 000

　　B. 5000

　　C. 6000

　　D. 2 000

　　正確答案：C

　　解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元。