1.金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的( )為前提的。

　　A. 公司控制

　　B. 便利性

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D. 有效性

　　正確答案：D

　　解析：金融市場(chǎng)提供或傳遞信息是以市場(chǎng)的有效性為前提的。

　　2.下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快

　　C. 行政手段比較直接

　　D. 行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行

　　正確答案：B

　　解析：經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。

　　3.證券公司向客戶融資，只能使用()。

　　A. 融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B. 融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C. 融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D. 融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　正確答案：A

　　解析：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行職責(zé)的時(shí)候，有權(quán)采取的措施不包括()。

　　A. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C. 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查時(shí)間有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

　　D. 在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個(gè)交易日

　　正確答案：D

　　解析：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 保護(hù)投資者利益原則

　　C. 保護(hù)發(fā)行人利益原則

　　D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

　　正確答案：C

　　解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括：依法監(jiān)管原則;保護(hù)投資者利益原則;“三公，，原則;監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　6.下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()。

　　A. 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　B. 定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　C. 單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　D. 一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　正確答案：B

　　解析：債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括定期存款單、短期債券、長(zhǎng)期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期合約。

　　7.通常，加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以各樣本股票的()為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A. 發(fā)行量或成交量

　　B. 計(jì)算期價(jià)格

　　C. 股價(jià)波動(dòng)率

　　D. 基期價(jià)格

　　正確答案：A

　　解析：加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　8.根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A. 證券公司

　　B. 證券信息公司

　　C. 證券登記結(jié)算公司

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　9.當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為()。

　　A. 利差

　　B. 股息

　　C. 資本利得

　　D. 紅利

　　正確答案：C

　　解析：當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為資本利得。

　　10.證券金融公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等都是屬于證券()機(jī)構(gòu)。

　　A. 投資

　　B. 服務(wù)

　　C. 金融

　　D. 代理

　　正確答案：B

　　解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

 

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