41.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。

　　A. 80%

　　B. 85%

　　C. 90%

　　D. 100%

　　正確答案：D

　　解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　42.按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A. 1 000

　　B. 2 000

　　C. 3 000

　　D. 5 000

　　正確答案：D

　　解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　43.( )是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

　　A. 信用公司債券

　　B. 不動產(chǎn)抵押公司債券

　　C. 保證公司債券

　　D. 收益公司債券

　　正確答案：A

　　解析：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。

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　　44.20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)不包括( )。

　　A. 減少或取消國與國之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個(gè)重要的推動因素

　　B. 市場參與者的國際化

　　C. 放寬或者取消對銀行利率的管制

　　D. 各國為了不斷提高本國金融機(jī)構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉

　　正確答案：B

　　解析：20世紀(jì)70年代中期以后，西方國家出現(xiàn)了一股逐漸放松甚至取消金融管制的浪潮，其主要表現(xiàn)為：①減少或取消國與國之間對金融機(jī)構(gòu)活動范圍的限制，是對金融業(yè)務(wù)活動全球化的一個(gè)重要的推動因素;②放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動進(jìn)程大大加快，更加促進(jìn)了金融全球化;③各國為了不斷提高本國金融機(jī)構(gòu)在國際金融競爭中的地位，開始逐漸放寬金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的活動范圍，業(yè)務(wù)活動允許適當(dāng)交叉;④放寬或者取消對銀行利率的管制。

　　45.H股、N股、S股等為( )。

　　A. 境外上市外資股

　　B. 境內(nèi)上市外資股

　　C. 紅籌股

　　D. 社會公眾股

　　正確答案：A你的答案：

　　解析：境外上市外資股可分為H股、N股、S股、L股等。

　　46.( )負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納證券投資者保護(hù)基金及向證券投資者保護(hù)基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

　　A. 中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：D

　　解析：證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。

　　47.中國人民銀行于( )年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　A. 2003

　　B. 2001

　　C. 2007

　　D. 2005

　　正確答案：A

　　解析：中國人民銀行于2003年開始發(fā)行中央銀行票據(jù)。

　　48.年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　A. 4

　　B. 5

　　C. 6

　　D. 7

　　正確答案：A

　　解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。

　　49.證券投資者是指通過買入證券而進(jìn)行投資的各類( )。

　　A. 上市公司和基金

　　B. 證券公司和銀行

　　C. 企事業(yè)法人和境外投資者

　　D. 機(jī)構(gòu)法人和自然人

　　正確答案：D

　　解析：證券投資者是證券市場的資金提供者，包括機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。

　　50.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

　　A. 傳真報(bào)價(jià)

　　B. 電腦報(bào)價(jià)

　　C. 口頭報(bào)價(jià)

　　D. 書面報(bào)價(jià)

　　正確答案：B

　　解析：目前，在我國證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式，實(shí)現(xiàn)了無紙化交易。