31.( )是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　A. 網(wǎng)上委托

　　B. 自助和電話自動委托

　　C. 柜臺委托

　　D. 非柜臺委托

　　正確答案：A

　　解析：網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設(shè)備。

　　32.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 35%

　　D. 40%

　　正確答案：B

　　解析：我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一即是：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　33.公司債券不得再次發(fā)行的情形之一是：最近( )個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為。

　　A. 6

　　B. 12

　　C. 24

　　D. 36

　　正確答案：D

　　解析：存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券：①最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為;②本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;③對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài);④嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　34.根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的( )。

　　A. 60%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 90%

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　35.證券業(yè)協(xié)會理事會認為有必要或由( )以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 3/4

　　正確答案：B

　　解析：證券業(yè)協(xié)會理事會認為有必要或由1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

　　36.證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事長由( )。

　　A. 會員大會選舉產(chǎn)生

　　B. 中國證監(jiān)會指定

　　C. 會員單位推薦產(chǎn)生

　　D. 監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會監(jiān)事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事長由監(jiān)事會在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生。

　　37.在上市公司增資發(fā)行的方式中，( )是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式。

　　A. 公開增發(fā)

　　B. 定向增發(fā)

　　C. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D. 配股

　　正確答案：A

　　解析：

　　38.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法，錯誤的是( )。

　　A. 由于混合型證券(具有股權(quán)和債券性質(zhì))越來越多，干脆用稱CBOs概念代指證券化產(chǎn)品

　　B. 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　C. 最早的證券化產(chǎn)品是以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)

　　D. 國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機構(gòu)(SPV)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資稱為離岸資產(chǎn)證券化

　　正確答案：A

　　解析：國內(nèi)融資方通過在國外的特殊目的機構(gòu)(Special Purpose Vehicles，SPV)或結(jié)構(gòu)化投資機構(gòu)(Sturctured Investment Vehicles，SIVs)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資稱為離岸資產(chǎn)證券化;融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資則稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBs);由于混合型證券(具有股權(quán)和債權(quán)性質(zhì))越來越多，干脆用CDOs(Collateralized Debl，Obligations)概念代指證券化產(chǎn)品，并細分為CLOs、CMOs、CBOs等產(chǎn)品。最近幾年，還采用金融工程方法，利用信用衍生產(chǎn)品構(gòu)造出合成CDOs。

　　39.( )負責(zé)組織證券公司高級管理人員及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 人事部

　　正確答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認定和執(zhí)業(yè)注冊管理;負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn);負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定;行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

　　40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　正確答案：C

　　解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。