11.發(fā)生資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施包括()。

　　A. 暫不向違約結(jié)算參與人墊付其應(yīng)收資金

　　B. 責(zé)令違約結(jié)算參與人盡快補(bǔ)繳款項

　　C. 在違約當(dāng)日處置暫不交付證券

　　D. 協(xié)助守約結(jié)算參與人向違約方追繳交收款項

　　正確答案：B

　　解析：對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金。另外，由于在結(jié)算參與人資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結(jié)算參與人，為彌補(bǔ)自身成本，中國結(jié)算公司滬、深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。選項A是發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司有權(quán)采取的措施;選項C，違約后并非當(dāng)日處置暫時不交付證券，而是第二日;選項D，并非協(xié)助守約方，而是自己以自有資金先墊付給守約方。

　　12.為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 財政部

　　D. 商務(wù)部

　　正確答案：B

　　解析：為了加強(qiáng)市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　13.證券市場是()。

　　A. 有價證券投資者博弈的二級市場

　　B. 有價證券的交易市場

　　C. 有價證券的發(fā)行市場

　　D. 有價證券發(fā)行與交易的市場

　　正確答案：D

　　解析：證券市場是股票、債券、投資基金(不包括外匯)有價證券發(fā)行和交易的場所。

　　14.客戶發(fā)出委托指令后，證券營業(yè)部申報競價未成交的部分()。

　　A. 可以變更和撤銷

　　B. 可以變更，但不得撤銷

　　C. 既不能變更，也不得撤銷

　　D. 不能變更，但可以撤銷

　　正確答案：A

　　解析：在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　15.通常情況下，投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險的是()。

　　A. 債券

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：基金能實現(xiàn)分散投資，分散風(fēng)險。

　　16.目前在我國A股賬戶不可用于買賣( )

　　A. B股

　　B. 上市基金

　　C. 人民幣普通股票

　　D. 債券

　　正確答案：A

　　解析：A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　17.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)具有不少于( )名注冊資產(chǎn)評估師。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 30

　　D. 40

　　正確答案：C

　　解析：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師。

　　18.下列有關(guān)記賬式國債承銷程序的說法錯誤的是( )。

　　A. 記賬式國債債權(quán)確認(rèn)時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定

　　B. 記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的投資者發(fā)行

　　C. 非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)可以自行轉(zhuǎn)讓

　　D. 記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)

　　正確答案：C

　　解析：非國債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　19.下列關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件，正確的是( )。

　　A. 申請前一年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平

　　B. 財務(wù)公司設(shè)立2年以上

　　C. 已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額超過其凈資產(chǎn)總額的100%

　　D. 申請前一年，注冊資本金不低于2億元人民幣

　　正確答案：A

　　解析：企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)。②具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員。③依法合規(guī)經(jīng)營，符合中國銀監(jiān)會有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。⑤財務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前一年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。⑥申請前一年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足。⑦申請前一年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。⑧近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑨無到期不能支付債務(wù)。⑩中國人民銀行和中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　20.貨幣市場工具通常指到期日不足( )年的短期金融工具。

　　A. 0.5

　　B. 2

　　C. 1

　　D. 1.5

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

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