41.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指( )。

　　A. 逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定時(shí)間，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返還資金的融資行為

　　B. 逆回購(gòu)方將債券出質(zhì)給正回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定時(shí)間，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返還資金，正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返還出質(zhì)債券的融資行為

　　C. 正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定時(shí)間，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金的融資行為

　　D. 正回購(gòu)方將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定時(shí)間，由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還出質(zhì)債券的融資行為

　　正確答案：D

　　解析：質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方(正回購(gòu)方)在將債券出質(zhì)給資金融出方(逆回購(gòu)方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金、逆回購(gòu)方解除在出質(zhì)債券上的質(zhì)權(quán)的融資行為。

　　42.目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用( )。

　　A. 雙邊凈額結(jié)算

　　B. 多邊凈額結(jié)算

　　C. 統(tǒng)一結(jié)算

　　D. 全額結(jié)算

　　正確答案：B

　　解析：目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　43.證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了( )的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

　　A. 發(fā)行與回購(gòu)

　　B. 籌資與投資

　　C. 一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

　　D. 投資與并購(gòu)

　　正確答案：B

　　解析：證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

　　44.場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是()。

　　A. 公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C. 集合競(jìng)價(jià)

　　D. 協(xié)商議價(jià)

　　正確答案：D

　　解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。具體地說(shuō)，是證券公司對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的證券同時(shí)掛出買(mǎi)入價(jià)和賣(mài)出價(jià)，并無(wú)條件地按買(mǎi)入價(jià)買(mǎi)入證券和按賣(mài)出價(jià)賣(mài)出證券，最終的成交價(jià)是在掛牌價(jià)基礎(chǔ)上經(jīng)雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價(jià)。券商可根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)調(diào)整所掛的牌價(jià)。

　　45.在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　正確答案：C

　　解析：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價(jià)結(jié)束后，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的，或者公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　46.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣()萬(wàn)元。

　　A. 1000

　　B. 2000

　　C. 3000

　　D. 5000

　　正確答案：B

　　解析：申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元。

　　47.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行()。

　　A. 集中管理

　　B. 第三方存管

　　C. 有效控制

　　D. 統(tǒng)一存管

　　正確答案：B

　　解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

　　48.甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出A股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)為10.50元，時(shí)間為13：20;乙的賣(mài)出價(jià)為10.80元，時(shí)間為13：35;丙的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間為13：30;丁的賣(mài)出價(jià)為10.80元，時(shí)間為。13：40。那么這四位投資者交易的先后順序?yàn)?)。

　　A. 丁、乙、甲、丙

　　B. 乙、丁、甲、丙

　　C. 乙、丁、丙、甲

　　D. 甲、丙、乙、丁

　　正確答案：D

　　解析：證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。故投資者甲優(yōu)先交易，丙第二個(gè)進(jìn)行交易。時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的先后順序?yàn)榧�、丙、乙、丁�?/P>

　　49.下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說(shuō)法中不正確的是( )。

　　A. 為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證

　　B. 為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估

　　C. 除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保

　　D. 定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%

　　正確答案：D

　　解析：定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息總額的50%。

　　50.在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為( )。

　　A. 離岸基金

　　B. 在岸基金

　　C. 國(guó)內(nèi)基金

　　D. 國(guó)際基金

　　正確答案：B

　　解析：在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。