31.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是( )。

　　A. 投資收入

　　B. 投機(jī)收入

　　C. 買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

　　D. 手續(xù)費(fèi)、傭金收入

　　正確答案：C

　　解析：做市商的收入來(lái)源是買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)。

　　32.( )的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

　　A. 貼現(xiàn)債券

　　B. 私募債券

　　C. 息票累計(jì)債券

　　D. 附息債券

　　正確答案：D

　　解析：附息債券的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

　　33.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。

　　A. 公司概況

　　B. 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C. 公司的實(shí)際控制人

　　D. 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　正確答案：B

　　解析：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　34.以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 采取會(huì)員制

　　B. 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)前，應(yīng)對(duì)區(qū)域性市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估

　　C. 經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立

　　D. 不得跨區(qū)域設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：區(qū)域性市場(chǎng)原則上不得跨區(qū)域設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)，不得接受跨區(qū)域公司掛牌。確有必要跨區(qū)域開(kāi)展業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照37號(hào)文要求分別經(jīng)區(qū)域性市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府及擬跨區(qū)域的省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并由市場(chǎng)所在地省級(jí)人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。

　　35.下列各項(xiàng)中，不屬于對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類(lèi)型的是()。

　　A. 信息披露的監(jiān)管

　　B. 公司治理監(jiān)管

　　C. 并購(gòu)重組的監(jiān)管

　　D. 內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　正確答案：D

　　解析：對(duì)上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購(gòu)重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對(duì)上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對(duì)市場(chǎng)交易的監(jiān)管，不屬于對(duì)上市公司的監(jiān)管。

　　36.企業(yè)發(fā)行短期融資券需要組織承銷(xiāo)團(tuán)的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團(tuán)。承銷(xiāo)團(tuán)有3家或3家以上承銷(xiāo)商的，可設(shè)( )家聯(lián)席主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商，共同組織承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：A

　　解析：承銷(xiāo)團(tuán)有3家或3家以上承銷(xiāo)商的，可設(shè)1家聯(lián)席主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商，共同組織承銷(xiāo)活動(dòng)。

　　37.股東會(huì)對(duì)公司特別決議事項(xiàng)需要經(jīng)代表()以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 10%

　　正確答案：B

　　解析：《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，普通決議事項(xiàng)須經(jīng)代表1/2以上表決權(quán)的股東通過(guò)，特別決議事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出。

　　38.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)交易中一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。

　　A. 1000萬(wàn)

　　B. 5000萬(wàn)

　　C. 1億

　　D. 3億

　　正確答案：B

　　解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　39.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶(hù)是( )。

　　A. 證券賬戶(hù)

　　B. B股賬戶(hù)

　　C. 資金賬戶(hù)

　　D. 基金賬戶(hù)

　　正確答案：C

　　解析：開(kāi)戶(hù)即開(kāi)立證券賬戶(hù)和開(kāi)立資金賬戶(hù)。證券賬戶(hù)用來(lái)記載投資者所持有的證券種類(lèi)、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶(hù)則用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　40.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括( )。

　　A. 按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　B. 不行使權(quán)力而聽(tīng)任過(guò)期失效

　　C. 將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬

　　D. 行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

　　正確答案：A

　　解析：享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有三種選擇：①行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票;②將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲取一定的報(bào)酬;③不行使也不轉(zhuǎn)讓此權(quán)利，任其過(guò)期失效。與分紅類(lèi)似，股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)股權(quán)登記日，在此日期前(包括此日)認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);此日期之后認(rèn)購(gòu)普通股票的股東不享有此權(quán)利。