11.上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均(含最后一筆交易)。

　　A. 1分鐘

　　B. 4分鐘

　　C. 2分鐘

　　D. 4分鐘

　　正確答案：A

　　解析：上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　12.滬深300指數(shù)采用()修正。

　　A. 除數(shù)修正法

　　B. 加權(quán)平均法

　　C. 市值總價(jià)加權(quán)法

　　D. 派許加權(quán)方法

　　正確答案：A

　　解析：滬深300指數(shù)采用除數(shù)修正法修正。當(dāng)樣本股名單、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或樣本股的調(diào)整市值出現(xiàn)非交易因素變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。

　　13.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向( )負(fù)責(zé)。

　　A. 董事會(huì)

　　B. 證券監(jiān)督管理部門

　　C. 監(jiān)事會(huì)

　　D. 股東會(huì)

　　正確答案：A

　　解析：總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　14.需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的證券業(yè)務(wù)不包括()。

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　A. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可

　　正確答案：A

　　解析：證券業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)。以上證券業(yè)務(wù)均需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。目前需要經(jīng)監(jiān)管部門許可的其他證券業(yè)務(wù)包括外資股業(yè)務(wù)資格許可、融資融券服務(wù)資格許可、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格許可等。

　　15.基金托管人必須對(duì)( )負(fù)責(zé)，保證資產(chǎn)安全。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金經(jīng)理

　　C. 證券交易所

　　D. 基金管理人

　　正確答案：A

　　解析：基金托管人必須對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)管基金管理人的行為，使其經(jīng)營(yíng)行為符合法律法規(guī)的要求，為基金份額持有人的利益而勤勉盡責(zé)，保證資產(chǎn)安全，提高資產(chǎn)的報(bào)酬。

　　16.按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為( )。

　　A. 債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等

　　B. 封閉式基金與開放式基金

　　C. 成長(zhǎng)型基金與收入型基金

　　D. 契約型基金與公司型基金

　　正確答案：A

　　解析：按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等。

　　17.( )需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。

　　A. 信貸融資

　　B. 直接融資

　　C. 間接融資

　　D. 境外融資

　　正確答案：C

　　解析：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　18.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股和流通股之間利益( )，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A. 平衡協(xié)商機(jī)制

　　B. 均分機(jī)制

　　C. 行政指令機(jī)制

　　D. 固定對(duì)價(jià)機(jī)制

　　正確答案：A

　　解析：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　19.我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是( )。

　　A. 固定收益?zhèn)�券市�?chǎng)

　　B. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

　　C. 交易所市場(chǎng)

　　D. 企業(yè)債市場(chǎng)

　　正確答案：B

　　解析：經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。

　　20.( )，證監(jiān)會(huì)宣布國(guó)務(wù)院已原則同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)和推出股指期貨品種，證券交易所融資融券業(yè)務(wù)開始啟動(dòng)。

　　A. 2012年

　　B. 2010年

　　C. 2011年

　　D. 2009年

　　正確答案：B

　　解析：2010年3月31日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點(diǎn)會(huì)員融資融券交易申報(bào)，融資融券交易在我國(guó)正式啟動(dòng)。

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