91[單選題] 下列關于金融衍生工具的說法中，錯誤的有(　　)。

　�、�.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格

　�、�.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念

　�、�.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產品

　�、�.基礎金融產品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項，金融衍生產品的價格取決于基礎金融產品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產品;Ⅳ項，基礎金融產品是一個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產品(如債券、股票、銀行定期存款單等)，也包括金融衍生工具。

　　92[單選題] 下列關于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII基金是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　�、�.分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”

　�、�.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制

　�、�.LOF會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： LOF所具有可以在場內外申購、贖回，以及場內外轉托管的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象。故D項錯誤。

　　93[單選題] 證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　�、�.股份制的發(fā)展

　　Ⅱ.信用制度的發(fā)展

　�、�.宏觀調控的需要

　　Ⅳ.社會化大生產和商品經濟的發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 本題考查證券市場產生的原因——社會化大生產和商品經濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

　　94[單選題] 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指( )。

　�、�.證券及期貨交易所

　　Ⅱ.上市公司

　�、�.首次公開發(fā)行證券公司

　　Ⅳ.證券登記結算機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 我國《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。

　　95[單選題] 我國的國際債券主要有(　　)。

　�、�.政府債券

　　Ⅱ.金融債券

　�、�.特種債券

　　Ⅳ.可轉換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國的國際債券主要有政府債券、金融債券、可轉換公司債券。

　　96[單選題] 歐洲債券票面使用的貨幣有(　　)。

　�、�.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。

　　97[單選題] 按基礎資產的來源分類.權證分為(　　)。

　�、�.認股權證Ⅱ.備兌權證Ⅲ.認購權證Ⅳ.認沽權證

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按基礎資產的來源分類，權證分為認股權證和備兌權證。按照持有人的權利劃分.權證可分為認購權證和認沽權證。

　　98[單選題] 股權類期貨是以(　　)為基礎資產的期貨合約。

　　Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產的期貨合約。

　　99[單選題] 國際債券的投資者主要有(　　)。

　�、�.銀行Ⅱ.金融機構Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

　　100[單選題] 保護基金公司設立的意義有(　　)。

　�、�.可以在證券公司出現(xiàn)關閉時保護投資者權益

　�、�.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

　�、�.可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

　�、�.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：保護基金公司的設立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產等重大風險時依據國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;③對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用;④有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。