41[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.保護投資者利益

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大

　　C.保證證券交易價格的穩(wěn)定

　　D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　參考答案：A

　　參考解析： 從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)督機關(guān)的首要任務(wù)和宗旨。

　　42[單選題] 美國證券市場的主板市場是以(　　)為核心的全國性證券交易市場。

　　A.納斯達克證券交易所

　　B.紐約證券交易所

　　C.芝加哥證券交易所

　　D.休斯敦證券交易所

　　參考答案：B

　　參考解析： 美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

　　43[單選題] 根據(jù)(　　)劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　A.選擇權(quán)的性質(zhì)

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期權(quán)的分類：(1)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。(2)根據(jù)合約規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。(3)根據(jù)金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。

　　44[單選題] 包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等的高風(fēng)險基金是(　　)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險大，因為衍生證券一般是高風(fēng)險的投資品種。

　　45[單選題] 非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在(　　)上。

　　A.股息多少

　　B.分配順序

　　C.獲得收益

　　D.認購新股

　　參考答案：B

　　參考解析： 非參與優(yōu)先股是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈

　　46[單選題] 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在(　　)個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　47[單選題] 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于(　　)名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

　　48[單選題] 關(guān)于股票的敘述，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票本身沒有價值

　　B.股票代表的是股東權(quán)利

　　C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D.股票是一種真實資本

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　49[單選題] 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　50[單選題] 一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(　　)。

　　A.大

　　B.小

　　C.一樣大

　　D.沒法比較

　　參考答案：B

　　參考解析： 按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險相對較大。