71[單選題] 證券交易所具有的特征是( )。
、.有固定的交易場所和交易時間
、.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
、.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
、.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:【答案及解析】D證券交易所的特征有:①有固定的交易場所和交易時間。②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。④通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格。⑤集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。⑥實行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
72[單選題] 金融市場的交易對象為( )。
Ⅰ.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)
、.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。
73[單選題] 我國社;鹬饕( )組成。
、.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金
、.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:【答案及解析】B我國社;鹬饕缮鐣kU基金和社會保障基金兩部分組成。
74[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險,具體表現(xiàn)為( )。
、.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系
Ⅱ.相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高
、.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性
Ⅳ.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面:①間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實行了存款保險制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。
75[單選題] 金融市場的交易對象為( )。
Ⅰ.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)
、.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。
76[單選題] 我國社保基金主要由( )組成。
、.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金
、.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:【答案及解析】B我國社;鹬饕缮鐣kU基金和社會保障基金兩部分組成。
77[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險,具體表現(xiàn)為( )。
、.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系
、.相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高
、.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性
、.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面:①間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實行了存款保險制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。
78[單選題] 金融市場的交易對象為( )。
、.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)
、.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。
79[單選題] 我國社保基金主要由( )組成。
、.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金
、.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:【答案及解析】B我國社;鹬饕缮鐣kU基金和社會保障基金兩部分組成。
80[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險,具體表現(xiàn)為( )。
、.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系
、.相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高
Ⅲ.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性
、.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面:①間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實行了存款保險制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。
81[單選題] 下列影響股價變化的因素包括( )。
Ⅰ.政治及其他不可抗力的影響
、.心理因素
、.政策及制度因素
、.人為操縱因素
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:影響股價變化的其他因素:政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。
82[單選題] 按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
、.設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)
、.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:我國《證券投資基金法》第三十四條規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;
(2)設(shè)有專門的基金托管部門;
(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;
(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
83[單選題] 以下關(guān)于無擔(dān)保債券說法正確的是( )。
Ⅰ.也被稱為“信用債券”
、.僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行,不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行
、.債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽(yù)
、.國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券,大多為信用債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:無擔(dān)保債券也被稱為“信用債券”,僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行,不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行的債券。由于無抵押擔(dān)保,所以債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽(yù),并且必須遵守一系列的規(guī)定和限制,以提高債券的可靠性。國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券,大多為信用債券。
84[單選題] 發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是( )。
、.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件
Ⅱ.審核保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
、.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
Ⅳ.對股票發(fā)行申請進(jìn)行獨立的投票表決,依法對發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是:根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件;審核保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告;對股票發(fā)行申請進(jìn)行獨立的投票表決,依法對發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟V袊C監(jiān)會再依照審核意見對發(fā)行人的發(fā)行申請做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,并出具相關(guān)文件。
85[單選題] 風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、( )。
、.風(fēng)險沖銷Ⅱ.風(fēng)險轉(zhuǎn)移
Ⅲ.風(fēng)險規(guī)避Ⅳ.風(fēng)險補(bǔ)償
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險補(bǔ)償。
86[單選題] 根據(jù)委托價格限制,委托指令可分為( )。
、.市價委托Ⅱ.限價委托
、.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:根據(jù)委托價格限制,委托指令可分為市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托。
87[單選題] 無價格漲跌幅限制的股票在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競價開始時,按下列( )方式調(diào)整有效競價范圍。
Ⅰ.有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的,以最高買人申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍
Ⅱ.有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的,以最低賣出申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍
、.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票,超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價,可暫存于交易主機(jī)
、.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票,當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時,交易主機(jī)自動取出申報,參加競價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:無價格漲跌幅限制的股票在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競價開始時,按下列方式調(diào)整有效競價范圍: (1)有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的,以最高買入申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。
(2)有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的,以最低賣出申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。
(3)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票,超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價,可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時,交易主機(jī)自動取出申報,參加競價。
88[單選題] 風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)的工作有( )。
、.制定風(fēng)險管理政策Ⅱ.進(jìn)行總體風(fēng)險的匯總、監(jiān)控與報告
、.風(fēng)險管理辦法與架構(gòu)的決策Ⅳ.應(yīng)用風(fēng)險模型測量與監(jiān)控風(fēng)險
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策,進(jìn)行總體風(fēng)險的匯總、監(jiān)控與報告,并且負(fù)責(zé)風(fēng)險管理辦法與架構(gòu)的決策;具體業(yè)務(wù)風(fēng)險管理部門則進(jìn)行具體的風(fēng)險管理,執(zhí)行風(fēng)險管理委員會制定的風(fēng)險政策與管理程序,應(yīng)用風(fēng)險模型測量與監(jiān)控風(fēng)險等。
89[單選題] 金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、( )法律風(fēng)險。
、.信用風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險
、.操作風(fēng)險Ⅳ.管理風(fēng)險
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險法律風(fēng)險。
90[單選題] 下列屬于核準(zhǔn)制的主要特點的是( )。
、.加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在選擇和推薦企業(yè)方面,由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè),增加了承銷商的責(zé)任
、.在公司發(fā)行股票的規(guī)模上,由公司根據(jù)資本運(yùn)營的需要自行選擇,沒有額度限制,滿足了公司持續(xù)成長的需要
、.在發(fā)行審核上,強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核,發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能
、.在股票發(fā)行定價上,由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商,并充分反映投資者的需求,使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:核準(zhǔn)制的行政干預(yù)色彩要淡很多,體現(xiàn)出了市場化的導(dǎo)向,其主要特點如下:(1)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在選擇和推薦企業(yè)方面,由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè),增加了承銷商的責(zé)任。(2)在公司發(fā)行股票的規(guī)模上,由公司根據(jù)資本運(yùn)營的需要自行選擇,沒有額度限制,滿足了公司持續(xù)成長的需要。(3)在發(fā)行審核上,強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核,發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能。(4)在股票發(fā)行定價上,由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商,并充分反映投資者的需求,使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。(5)在股票發(fā)行方式上,提倡鼓勵發(fā)行人和主承銷商進(jìn)行自主選擇和創(chuàng)新,最大限度地利用各種優(yōu)勢,建立證券發(fā)行人和承銷商各擔(dān)風(fēng)險的機(jī)制。
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟(jì)師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
一級建造師二級建造師消防工程師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
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