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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識沖刺試題(6)_第5頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年5月22日]  【

        71[單選題] 證券交易所具有的特征是(  )。

       、.有固定的交易場所和交易時間

       、.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

       、.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

       、.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:【答案及解析】D證券交易所的特征有:①有固定的交易場所和交易時間。②參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。③交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。④通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格。⑤集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率。⑥實行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易加以嚴(yán)格管理。

        72[單選題] 金融市場的交易對象為(  )。

        Ⅰ.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)

       、.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析:【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。

        73[單選題] 我國社;鹬饕(  )組成。

       、.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金

       、.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金

        A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ.Ⅱ

        C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:【答案及解析】B我國社;鹬饕缮鐣kU基金和社會保障基金兩部分組成。

        74[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險,具體表現(xiàn)為(  )。

       、.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

        Ⅱ.相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高

       、.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性

        Ⅳ.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面:①間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實行了存款保險制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

        75[單選題] 金融市場的交易對象為(  )。

        Ⅰ.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)

       、.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析:【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。

        76[單選題] 我國社保基金主要由(  )組成。

       、.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金

       、.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金

        A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ.Ⅱ

        C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:【答案及解析】B我國社;鹬饕缮鐣kU基金和社會保障基金兩部分組成。

        77[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險,具體表現(xiàn)為(  )。

       、.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

       、.相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高

       、.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性

       、.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面:①間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實行了存款保險制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

        78[單選題] 金融市場的交易對象為(  )。

       、.實物資產(chǎn) Ⅱ.貨幣資產(chǎn)

       、.有價證券 Ⅳ.儲蓄存單

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析:【答案及解析】C金融市場以貨幣、資金和其他金融工具為交易對象。在金融市場上交易的是各種金融工具,如股票、債券、儲蓄存單等。

        79[單選題] 我國社保基金主要由(  )組成。

       、.社會保險基金 Ⅱ.社會保障基金

       、.企業(yè)年金 Ⅳ.社會公益金

        A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ.Ⅱ

        C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:【答案及解析】B我國社;鹬饕缮鐣kU基金和社會保障基金兩部分組成。

        80[單選題] 間接融資通過金融中介可以減少資金供給方的風(fēng)險,具體表現(xiàn)為(  )。

       、.在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系

       、.相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高

        Ⅲ.通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性

       、.間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配,世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,使間接融資風(fēng)險性相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

        A.Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:【答案及解析】D間接融資的基本特點是資金融通通過金融中介機(jī)構(gòu)來進(jìn)行,它由金融機(jī)構(gòu)籌集資金和運(yùn)用資金兩個環(huán)節(jié)構(gòu)成。其具體特點包括以下幾個方面:①間接性。在間接融資中,資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系,而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用,資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。②相對的集中性。間接融資通過金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。在多數(shù)情況下,金融中介并非是對某一個資金供應(yīng)者與某一個資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介,而是一方面面對資金供應(yīng)者群體,另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。由此可以看出,在間接融資中,金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位和作用。③信譽(yù)的差異性較小。由于間接融資相對集中于金融機(jī)構(gòu),世界各國對于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格,金融機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營也多受到相應(yīng)穩(wěn)健性經(jīng)營管理原則的約束,加上一些國家還實行了存款保險制度,因此,相對于直接融資來說,間接融資的信譽(yù)程度較高,風(fēng)險性也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)。④全部具有可逆性。通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資,到期均必須返還,并支付利息,具有可逆性。⑤融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。在間接融資中,資金主要集中于金融機(jī)構(gòu),資金貸給誰不貸給誰,并非由資金的初始供應(yīng)者決定,而是由金融機(jī)構(gòu)決定。因此,間接融資的主動權(quán)在很大程度上受金融中介支配。

        81[單選題] 下列影響股價變化的因素包括(  )。

        Ⅰ.政治及其他不可抗力的影響

       、.心理因素

       、.政策及制度因素

       、.人為操縱因素

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:影響股價變化的其他因素:政治及其他不可抗力的影響、心理因素、政策及制度因素、人為操縱因素。

        82[單選題] 按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定,申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。

        Ⅰ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

       、.設(shè)有專門的基金托管部門

        Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

       、.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:我國《證券投資基金法》第三十四條規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。申請取得基金托管資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

        (2)設(shè)有專門的基金托管部門;

        (3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

        (4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;

        (5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

        (6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

        (7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;

        (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

        83[單選題] 以下關(guān)于無擔(dān)保債券說法正確的是(  )。

        Ⅰ.也被稱為“信用債券”

       、.僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行,不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行

       、.債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽(yù)

       、.國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券,大多為信用債券

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:無擔(dān)保債券也被稱為“信用債券”,僅憑發(fā)行人的信用而發(fā)行,不提供任何抵押品或擔(dān)保人而發(fā)行的債券。由于無抵押擔(dān)保,所以債券的發(fā)行主體須具有較好的聲譽(yù),并且必須遵守一系列的規(guī)定和限制,以提高債券的可靠性。國債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券,大多為信用債券。

        84[單選題] 發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是(  )。

       、.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件

        Ⅱ.審核保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書

       、.審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告

        Ⅳ.對股票發(fā)行申請進(jìn)行獨立的投票表決,依法對發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:發(fā)行審核委員會由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員和所聘請的該機(jī)構(gòu)外的有關(guān)專家組成。發(fā)審委的主要責(zé)任是:根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件;審核保薦機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書;審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告;對股票發(fā)行申請進(jìn)行獨立的投票表決,依法對發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖姟V袊C監(jiān)會再依照審核意見對發(fā)行人的發(fā)行申請做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,并出具相關(guān)文件。

        85[單選題] 風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、(  )。

       、.風(fēng)險沖銷Ⅱ.風(fēng)險轉(zhuǎn)移

        Ⅲ.風(fēng)險規(guī)避Ⅳ.風(fēng)險補(bǔ)償

        A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析:風(fēng)險管理的常用工具包括風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險補(bǔ)償。

        86[單選題] 根據(jù)委托價格限制,委托指令可分為(  )。

       、.市價委托Ⅱ.限價委托

       、.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價委托

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:根據(jù)委托價格限制,委托指令可分為市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托。

        87[單選題] 無價格漲跌幅限制的股票在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競價開始時,按下列(  )方式調(diào)整有效競價范圍。

        Ⅰ.有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的,以最高買人申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍

        Ⅱ.有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的,以最低賣出申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍

       、.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票,超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價,可暫存于交易主機(jī)

       、.買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票,當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時,交易主機(jī)自動取出申報,參加競價

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:無價格漲跌幅限制的股票在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競價開始時,按下列方式調(diào)整有效競價范圍: (1)有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的,以最高買入申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。

        (2)有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的,以最低賣出申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。

        (3)買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的股票,超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價,可暫存于交易主機(jī);當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時,交易主機(jī)自動取出申報,參加競價。

        88[單選題] 風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)的工作有(  )。

       、.制定風(fēng)險管理政策Ⅱ.進(jìn)行總體風(fēng)險的匯總、監(jiān)控與報告

       、.風(fēng)險管理辦法與架構(gòu)的決策Ⅳ.應(yīng)用風(fēng)險模型測量與監(jiān)控風(fēng)險

        A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)制定風(fēng)險管理政策,進(jìn)行總體風(fēng)險的匯總、監(jiān)控與報告,并且負(fù)責(zé)風(fēng)險管理辦法與架構(gòu)的決策;具體業(yè)務(wù)風(fēng)險管理部門則進(jìn)行具體的風(fēng)險管理,執(zhí)行風(fēng)險管理委員會制定的風(fēng)險政策與管理程序,應(yīng)用風(fēng)險模型測量與監(jiān)控風(fēng)險等。

        89[單選題] 金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、(  )法律風(fēng)險。

       、.信用風(fēng)險Ⅱ.流動性風(fēng)險

       、.操作風(fēng)險Ⅳ.管理風(fēng)險

        A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析:金融衍生工具市場的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險法律風(fēng)險。

        90[單選題] 下列屬于核準(zhǔn)制的主要特點的是(  )。

       、.加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在選擇和推薦企業(yè)方面,由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè),增加了承銷商的責(zé)任

       、.在公司發(fā)行股票的規(guī)模上,由公司根據(jù)資本運(yùn)營的需要自行選擇,沒有額度限制,滿足了公司持續(xù)成長的需要

       、.在發(fā)行審核上,強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核,發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能

       、.在股票發(fā)行定價上,由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商,并充分反映投資者的需求,使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:核準(zhǔn)制的行政干預(yù)色彩要淡很多,體現(xiàn)出了市場化的導(dǎo)向,其主要特點如下:(1)加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,在選擇和推薦企業(yè)方面,由主承銷商培育、選擇和推薦企業(yè),增加了承銷商的責(zé)任。(2)在公司發(fā)行股票的規(guī)模上,由公司根據(jù)資本運(yùn)營的需要自行選擇,沒有額度限制,滿足了公司持續(xù)成長的需要。(3)在發(fā)行審核上,強(qiáng)調(diào)強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核,發(fā)揮股票發(fā)行審核委員會的獨立審核功能。(4)在股票發(fā)行定價上,由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商,并充分反映投資者的需求,使發(fā)行定價真正反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。(5)在股票發(fā)行方式上,提倡鼓勵發(fā)行人和主承銷商進(jìn)行自主選擇和創(chuàng)新,最大限度地利用各種優(yōu)勢,建立證券發(fā)行人和承銷商各擔(dān)風(fēng)險的機(jī)制。

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      責(zé)編:Eve

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