1[單選題] 證券投資基金在美國(guó)被稱為(　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產(chǎn)品

　　D.單位信托基金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金在美國(guó)被稱為共同基金。

　　2[單選題] 國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)備案，備案(　)天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

　　3[單選題] 某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券屬于(　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.亞洲債券

　　參考答案：C

　　參考解析：外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。

　　4[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　)

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動(dòng)資本

　　D.注冊(cè)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　5[單選題] 在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：在中國(guó)境內(nèi)申請(qǐng)發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請(qǐng)，由窗口單位會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等部門審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院同意。

　　6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動(dòng)用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。

　　7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買入X國(guó)債的實(shí)際付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價(jià)交易額=成交張數(shù)X成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國(guó)債的交易總額=凈價(jià)交易額+應(yīng)計(jì)利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國(guó)債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[單選題] 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.非累積優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　9[單選題] 被動(dòng)型基金始終保持(　)的市場(chǎng)平均收益水平。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.即期

　　C.歷史

　　D.預(yù)期

　　參考答案：B

　　參考解析：被動(dòng)型基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而其收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低。

　　10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　11[單選題] 2015年4月，某國(guó)有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的l年期人民幣理財(cái)產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品合同規(guī)定，以2015年4月22日為基準(zhǔn)，若1年后上述4只股票價(jià)格均高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價(jià)格高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產(chǎn)品支付0.36%的年收益。這種理財(cái)產(chǎn)品屬于(　)理財(cái)產(chǎn)品。

　　A.收益保障型

　　B.公募型

　　C.私募型

　　D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型

　　參考答案：A

　　參考解析：本題所述的理財(cái)產(chǎn)品屬于收益保障型理財(cái)產(chǎn)品。

　　12[單選題] 下列關(guān)于我國(guó)社保基金的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金、

　　B.由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債

　　C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

　　D.委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社�；�金委托資產(chǎn)總值的30%

　　參考答案：D

　　參考解析：2006年，財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《全國(guó)社會(huì)保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，對(duì)于以外匯形式上繳的境外國(guó)有股減持所得，社�；�金理事會(huì)可以委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資，境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社�；�金總資產(chǎn)的20%，境外投資限于銀行存款。

　　13[單選題] 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于(　)萬(wàn)元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ①資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。

　　14[單選題] ( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　A.證券托管

　　B.證券存管

　　C.證券交付

　　D.證券交易

　　參考答案：B

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　15[單選題] 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為(　)大行業(yè)。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.11

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。

　　16[單選題] 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過(guò)(　)個(gè)月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。

　　17[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元。

　　18[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)會(huì)向投資者提供一份(　)，對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。

　　A.基金合同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.招募說(shuō)明書

　　D.基金宣傳冊(cè)

　　參考答案：C

　　參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份招募說(shuō)明書。有關(guān)基金運(yùn)作的各個(gè)方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對(duì)象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費(fèi)用與收益分配等，都會(huì)在招募說(shuō)明書中詳細(xì)說(shuō)明。

　　19[單選題] 目前我國(guó)在(　)時(shí)有零數(shù)委托。

　　A.買入證券

　　B.賣出證券

　　C.買入相賣出證券

　　D.不存在

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　20[單選題] 國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)(　)%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

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