41.我國的證券交易所采用無紙化集中交易方式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日有價格漲跌幅限制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而證券交易所是證券發(fā)行的主要場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.中證海外指數(shù)系列包括20只分指數(shù)，以反映全球各證券交易所上市的中國概念股票的整體表現(xiàn)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險，信用風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以以個人名義從自營賬戶中調(diào)人、調(diào)出，但禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于7人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.在證券公司董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.根據(jù)規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確�？蛻舻睦�益得到優(yōu)先的對待。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　本題考查有價證券的分類。按是否在證券交易所掛牌交易分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

　　2.C

　　本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

　　3.C

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)《人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　4.B

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的合格境外機(jī)構(gòu)投資者。依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的l0%。

　　5.D

　　本題考查投資者的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有l(wèi)年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

　　6.D

　　本題考查證券市場的發(fā)展階段。l6世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。

　　7.D

　　本題考查證券交易所的重組與公司化。2006年6月，紐約證券交易所與泛歐證券交易所達(dá)成總價約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。

　　8.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

　　9.A

　　本題考查股票的永久性特征。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，二者是并存的關(guān)系，所以選項A表述錯誤。

　　10.C

　　本題考查股利政策。股利政策包括派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

　　11.C

　　股票的內(nèi)在價值決定股票市場價格。

　　12.C

　　本題考查股份公司的股東大會。股東大會一般每年定期召開一次。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。

　　13.C

　　享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，即行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬;不行使權(quán)利而聽任其過期失效。

　　14.D

　　本題考查國家股的資金來源，即選項ABC。

　　15.C

　　股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5%，在24個月內(nèi)不得超過10%。

　　16.D

　　本題考查附有交換條款的債券的含義。

　　17.B

　　本題考查政府債券的特征——安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

　　18.C

　　本題考查記賬式國債的特點(diǎn)。記賬式國債期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行。

　　19.B

　　本題考查特別債券。

　　20.B

　　我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期。

　　21.C

　　本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展。l993～1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。

　　22.A

　　本題考查國際債券的投資者。選項A屬于國際債券的發(fā)行人。

　　23.D

　　歐洲債券也稱為無國籍債券。

　　24.A

　　本題考查證券投資基金的分類。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金。

　　25.B

　　本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，封閉式基金的基金規(guī)模是固定的。

　　26.C

　　本題考查證券投資基金的分類。按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　27.B

　　我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　28.B

　　本題考查基金資產(chǎn)凈值。

　　29.C

　　本題考查公開披露的基金信息。選項C是公開披露基金信息不得有的行為。

　　30.D

　　本題考查證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系�；�金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。

　　31.A

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度。注意是“基礎(chǔ)工具”，而不是“衍生工具”。

　　32.C

　　本題考查奇異型期權(quán)。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

　　33.C

　　本題考查外匯期貨，又稱為貨幣期貨。

　　34.C

　　股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±20%。

　　35.B

　　目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　36.C

　　交易所交易基金的期權(quán)屬于股票組合期權(quán)。

　　37.C

　　本題考查可轉(zhuǎn)換債券�？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。

　　38.B

　　本題考查存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)。選項8屬于存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。

　　39.B

　　本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。

　　40.A

　　我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　41.D

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

　　42.C

　　本題考查深圳證券交易所決定暫停公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。選項C的正確表述是股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告。43.D場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場。

　　44.B

　　本題考查中證指數(shù)有限公司。

　　45.D

　　本題考查上海證券交易所的綜合指數(shù)。選項ABC都屬于上證的樣本指數(shù)類。

　　46.D

　　道一瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價格平

　　均數(shù)。

　　47.D

　　本題考查證券公司。證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。

　　48.C

　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　49.D

　　本題考查證券自營業(yè)務(wù)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　50.B

　　首批申請試點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在50億元以上。

　　51.C

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，選項C不包括在內(nèi)。

　　52.C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費(fèi)用總額的10%計算營運(yùn)風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　53.B

　　申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　54.B

　　經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　55.D

　　本題考查證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段。

　　56.B

　　我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬～30萬元的罰款。

　　57.D

　　本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的完整原則。

　　58.B

　　本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)，選項B不包括在內(nèi)。

　　59.B

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　60.B

　　中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。

　　二、多項選擇題

　　1.ACD

　　本題考查資本證券。銀行證券屬于貨幣證券，不屬于資本證券。

　　2.ABC

　　本題考查有價證券的流動性特征。證券具有極高的流動性，必須滿足的條件有很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

　　3.ABCD

　　本題考查證券市場的品種結(jié)構(gòu)。根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　4.ABCD

　　本題考查參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)——證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司、主權(quán)財富基金等。

　　5.ABC

　　本題考查證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)——證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”，而不是“交易所重組與會員化”。

　　6.ABC

　　股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等。股東對公司財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　7.ABCD

　　本題考查無面額股票。選項ABCD都正確。

　　8.ABCD

　　本題考查影響股價變動的其他因素之一——穩(wěn)定市場的政策與制度。選項ABCD都正確。

　　9.ABCD

　　本題考查普通股票股東的義務(wù)。選項ABCD都正確。

　　10.ABCD

　　本題考查境內(nèi)上市外資股的投資者。選項ABCD都正確。

　　11.AD

　　本題考查債券的票面價值。票面金額定得較小，有利于小額投資者購買，但債券本身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用可能較高。票面金額定得較大，有利于少數(shù)大額投資者認(rèn)購。

　　12.BCD

　　本題考查債券的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券、息票累積債券。

　　13.ABCD

　　本題考查憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別。選項ABCD都正確。

　　14.ABC

　　本題考查保險公司次級定期債務(wù)。募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。

　　15.ABCD

　　本題考查我國企業(yè)債券再度發(fā)展期。選項ABCD都正確。

　　本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別——資金的性質(zhì)不同、投資者的地位不同、基金的營運(yùn)依據(jù)不同。但它們都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式。

　　17.ABC

　　本題考查股票基金。按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

　　18.ABCD

　　本題考查基金所支付的費(fèi)用。選項ABCD都正確。

　　19.ABC

　　本題考查我國證券投資基金的交易費(fèi)用。選項D屬于基金運(yùn)作費(fèi)用。

　　20.AB

　　本題考查ETF。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。

　　21.ACD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因。選項ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　本題考查常見的參考利率。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查權(quán)證的發(fā)行。選項ABC符合題意。

　　26.ABCD

　　本題考查首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

　　28.ABCD

　　本題考查證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報刊、因特網(wǎng)。

　　29.ABD

　　本題考查場外交易市場。場外交易市場的價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。

　　30.ABCD

　　本題考查公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項ABCD都正確。

　　31.ABCD

　　本題考查證券公司分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍。選項ABCD都正確。

　　32.ACD

　　本題考查證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項8屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　33.BCD

　　本題考查控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。

　　34.ABD

　　證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　35.ABC

　　本題考查會計師事務(wù)所申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。

　　36.ACD

　　本題考查詢價制度。在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。

　　37.ABC

　　本題考查證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查上市公司信息披露的主要內(nèi)容。選項ABCD都正確。

　　40.ABCD

　　本題考查制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則。選項ABCD都正確。

　　三、判斷題

　　1.A

　　本題考查貨幣證券。題干表述正確。

　　2.A

　　本題考查證券市場的層次結(jié)構(gòu)。題干表述正確。

　　3.A

　　本題考查證券發(fā)行人的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。

　　4.B

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的保險公司�！度嗣窆埠蛧�保險法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價證券均屬保險公司資金運(yùn)用范圍。

　　5.A

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社�；�金。題干表述正確。

　　6.B

　　本題考查新中國的證券市場。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。

　　7.B

　　本題考查中國證券市場的對外開放。中國國際信托投資公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　8.A

　　本題考查股票的性質(zhì)之一——股票是有價證券。題干表述正確。

　　9.A

　　本題考查記名股票的特點(diǎn)。題干表述正確。

　　10.B

　　無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　11.B

　　資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增加投資者持有的股份數(shù)量，但實質(zhì)上，它不屬于利潤分配行為，因此投資者無須納稅。

　　12.B

　　股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　13.A

　　本題考查財政政策對股票價格的影響。題干表述正確。

　　14.A

　　本題考查影響股價變化的政治因素。題干表述正確。

　　15.B

　　早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的中小型上市公司后重組而形

　　成的。

　　16.B

　　本題考查息票累積債券和附息債券。有些附息債券又稱為緩息債券。

　　17.A

　　本題考查我國的國債。題干表述正確。

　　18.A

　　本題考查金融債券的定義。題干表述正確。

　　19.A

　　本題考查我國的政策性金融債券。題干表述正確。

　　20.B

　　本題考查公司債券。金融債券大多數(shù)可免除擔(dān)保，但公司債券不同，一般公司的信用狀況要比政府和金融機(jī)構(gòu)差，所以，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式的擔(dān)保。

　　21.B

　　本題考查我國的公司債券。我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券。題干表述正確。

　　23.B

　　一般認(rèn)為，基金起源于英國。1868年由英國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。

　　24.A

　　本題考查開放式基金。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查基金份額持有人。題干表述正確。

　　26.B

　　本題考查基金管理人的主要業(yè)務(wù)�；�金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　27.B

　　自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

　　28.B

　　按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。

　　29.A

　　本題考查證券投資基金的利潤分配。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查基金的信息披露。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查金融衍生工具的杠桿性特征。題干表述正確。

　　32.B

　　本題考查遠(yuǎn)期利率協(xié)議。根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。

　　33.B

　　新加坡交易所于2006年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。

　　34.A

　　本題考查期貨市場的套利功能。題干表述正確。

　　35.B

　　在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。

　　36.A

　　本題考查股票指數(shù)期權(quán)。題干表述正確。

　　37.A

　　本題考查權(quán)證的要素之一——行權(quán)比例。題干表述正確。

　　38.B

　　目前，我國內(nèi)地尚無交易所交易的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。

　　39.B

　　證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表;二是核準(zhǔn)制，以歐洲各國為代表。

　　40.A

　　本題考查我國的股票發(fā)行方式。題干表述正確。

　　41.A

　　本題考查證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。題干表述正確。

　　42.B

　　首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個交易日無價格漲跌幅限制。

　　43.B

　　場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。

　　44.A

　　本題考查中證海外指數(shù)。題干表述正確。

　　45.A

　　本題考查CBOE推出的中國指數(shù)。題干表述正確。

　　46.B

　　信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。

　　47.A

　　本題考查證券公司分公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　48.A

　　本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　49.B

　　證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　50.B

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　51.B

　　根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　52.A

　　本題考查證券公司的股東會。題干表述正確。

　　53.A

　　本題考查證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理。題于表述正確。

　　54.A

　　本題考查部門規(guī)章及規(guī)范性文件。題干表述正確。

　　55.B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　56.A

　　本題考查內(nèi)幕交易的行為方式。題干表述正確。

　　57.A

　　本題考查創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。題干表述正確。

　　58.B

　　中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。

　　59.A

　　本題考查證券結(jié)算登記制度。題干表述正確。

　　60.B

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確�？蛻舻睦�益得到公平的對待。注意是“公平對待”，不是“優(yōu)先對待”。