21.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為(　　)。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　B.債券類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　22.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因的表述正確的是(　　)。

　　A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　　B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　　C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個重要原因

　　D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段

　　23.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

　　B.香港銀行間同業(yè)拆放利率

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　24.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(　　)。

　　A.交易者權(quán)利與義務的對稱性不同

　　B.套期保值的作用與效果不同

　　C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　D.基礎資產(chǎn)不同

　　25.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔保可以是(　　)。

　　A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保

　　B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保

　　C.提供經(jīng)交易所認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　D.提供經(jīng)發(fā)行人認可的機構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人

　　26.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要符合的條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人應當具備一定的盈利能力

　　B.發(fā)行人應當具有一定規(guī)模和存續(xù)時間

　　C.發(fā)行人應當主營業(yè)務突出

　　D.對發(fā)行人公司治理提出從嚴要求

　　27.創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有的特點有(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.高風險

　　C.監(jiān)管要求嚴格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　28.證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡的組成包括(　　)。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務網(wǎng)

　　C.證券報刊

　　D.因特網(wǎng)

　　29.關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場的價格決定機制是公開競價

　　D.它沒有固定的、集中的交易場所，而是由許多各自獨立經(jīng)營的證券經(jīng)營機構(gòu)分別進行交易

　　30.公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是(　　)。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

　　B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結(jié)股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　31.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務有(　　)。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　32.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是(　　)。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.專門賬戶投資運作

　　D.客戶資產(chǎn)必須托管

　　33.證券公司控股股東的行為規(guī)范有(　　)。

　　A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險

　　B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

　　C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動

　　D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

　　34.證券公司發(fā)生下列(　　)重要事項，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　35.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是(　　)。

　　A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

　　C.上年度業(yè)務收人不低于800萬元

　　D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于l000萬元

　　36.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下列關(guān)于詢價制度敘述正確的是(　　)。

　　A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　37.證券市場監(jiān)管的手段有(　　)。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.行政手段

　　D.計劃手段

　　38.中國證監(jiān)會在履行其職責時可以采取的措施有(　　)。

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B.查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　C.詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　D.對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

　　39.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有(　　)。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告書

　　C.定期報告

　　D.臨時報告

　　40.制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是(　　)。

　　A.化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展

　　B.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

　　C.細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度

　　D.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人