41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由(　　)決定。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　42.下列不屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有(　　)。

　　A.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損

　　B.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

　　C.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在三個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告

　　D.股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　43.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以(　　)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

　　A.公開(kāi)招標(biāo)

　　B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　D.議價(jià)

　　44.2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是(　　)。

　　A.恒指服務(wù)公司

　　B.中證指數(shù)有限公司

　　C.三元證券投資顧問(wèn)有限公司

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　45.下列屬于上海證券交易所綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)

　　C.上證180指數(shù)

　　D.新上證綜合指數(shù)

　　46.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是(　　)。

　　A.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　B.NASDAQ市場(chǎng)及其指數(shù)

　　C.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

　　D.道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　47.關(guān)于證券公司的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

　　D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　48.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.8個(gè)月

　　49.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性{來(lái)源：考{試大}

　　B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度

　　C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元

　　D.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

　　50.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在(　　)億元以上。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　51.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括(　　)。

　　A.提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果

　　B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的(　　)計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　53.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　A.8

　　B.l0

　　C.15

　　D.20

　　54.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(　　)年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　55.通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，這屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)。

　　A.法律手段

　　B.計(jì)劃手段

　　C.行政手段

　　D.經(jīng)濟(jì)手段

　　56.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處(　　)的罰款。

　　A.2萬(wàn)～30萬(wàn)元

　　B.3萬(wàn)～30萬(wàn)元

　　C.20萬(wàn)～60萬(wàn)元

　　D.30萬(wàn)～60萬(wàn)元

　　57.公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。這體現(xiàn)了上市公司信息披露應(yīng)遵循的(　　)。

　　A.及時(shí)原則

　　B.真實(shí)原則

　　C.準(zhǔn)確原則

　　D.完整原則

　　58.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

　　B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

　　59.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　60.中國(guó)證券結(jié)算制度根據(jù)(　　)的原則設(shè)計(jì)。

　　A.即時(shí)交付

　　B.貨銀對(duì)付

　　C.集中交付

　　D.貨銀交付