一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是(　　)。

　　A.證券發(fā)行主體的不同

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.募集方式

　　D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.金融證券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　3.根據(jù)《人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣(　　)。

　　A.政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

　　B.政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

　　C.政府債券和金融債券

　　D.信托投資基金

　　4.依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

　　5.日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)人門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有(　　)年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　6.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一一(　　)出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。

　　A.獨資制企業(yè)

　　B.合伙制企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司

　　D.股份公司

　　7.2006年6月，(　　)與泛歐證券交易所達(dá)成總價約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。

　　A.東京證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.悉尼期貨交易所

　　D.紐約證券交易所

　　8.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(　　);加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%，49%

　　B.40%，50%

　　C.55%，49%

　　D.33%，50%

　　9.關(guān)于股票的永久性特征描述，錯誤的是(　　)。

　　A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

　　B.股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　C.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證

　　D.由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

　　10.下列不屬于股利政策的是(　　)。

　　A.送股

　　B.派現(xiàn)

　　C.股份回購

　　D.資本公積金轉(zhuǎn)增股本

　　[NextPage2011年證券考試《基礎(chǔ)知識》押密試題及答案之第二頁]

　　11.決定股票市場價格的是股票的(　　)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.內(nèi)在價值

　　D.清算價值

　　12.下列有關(guān)股份公司股東大會的論述正確的是(　　)。

　　A.股東大會一般每一年或半年定期召開一次

　　B.股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過

　　C.股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制

　　D.股東必須親自出席股東大會，不可以委托代理人出席股東會議

　　13.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不包括(　　)。

　　A.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　　B.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　　C.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

　　D.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　14.國家股的資金主要來源于三個方面，其中不包括(　　)。

　　A.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

　　B.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

　　C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

　　D.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

　　15.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過(　　)，在24個月內(nèi)不得超過(　　)。

　　A.5%，8%

　　B.10%，l5%

　　C.5%，10%

　　D.15%，l0%

　　16.(　　)是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券

　　D.附有交換條款的債券

　　17.政府債券的特征不包括(　　)。

　　A.免稅待遇

　　B.流通性差

　　C.收益穩(wěn)定

　　D.安全性高

　　18.下列關(guān)于記賬式國債的特點闡述錯誤的是(　　)

　　A.可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

　　B.上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險

　　C.期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行

　　D.通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

　　19.財政部于1998年8月l8日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于(　　)。

　　A.財政國債

　　B.特別債券

　　C.保值債券

　　D.國家重點建設(shè)債券

　　20.我國金融債券的發(fā)行始于(　　)。

　　A.國民黨政府時期

　　B.北洋政府時期

　　C.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行

　　D.1994年，我國政策性銀行成立后