81、普通股票股東享有的權(quán)力( )

　�、� 公司決策權(quán)和參與權(quán)

　�、� 利潤分配權(quán)

　�、� 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　Ⅳ 剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大決策參與權(quán)。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。作為普通股票股東，行 使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其 在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是普通股票股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外; 二是普通股票股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(3)其他權(quán)利。

　　82、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏債型基金

　　III 股債平衡型基金

　　IV 靈活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

　　83、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)( )

　　I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II 接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 提供交易設(shè)施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。

　　84、證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。

　�、� 對證券交易活動進(jìn)行管理

　�、� 對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　　Ⅲ 對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、� 維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　85、下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互換

　　II 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　III 信用互換

　　IV 保證金互換

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　86、常見的行業(yè)分析因素包括()

　　I 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　II 行業(yè)可持續(xù)性

　　III 抗外部沖擊的能力

　　IV 勞資關(guān)系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，上述選項(xiàng)都是行業(yè)分析因素。

　　87、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須做到( )

　　I 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II 對投資收益作充分估計(jì)

　　III 個(gè)人真實(shí)姓名

　　IV 對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。而不能對投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。

　　88、開放式基金的分紅方式有()

　　Ⅰ.比例分紅

　�、�.現(xiàn)金分紅

　�、�. 分配基金份額

　　Ⅳ.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

　　89、證券交易所有()兩種形式。

　　Ⅰ.備案制

　�、�.注冊制

　�、�.會員制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所有會員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國家采用會員制。

　　90、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的()

　　I 經(jīng)營狀況

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激勵機(jī)制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。