41、OTC市場是()的簡稱。

　　A.場內(nèi)市場

　　B.交易市場

　　C.發(fā)行市場

　　D.場外市場

　　正確答案是：D

　　解析

　　OTC市場是場外交易市場的簡稱。

　　42、“一行三會”體現(xiàn)了中國金融業(yè)的( )格局。

　　A.分業(yè)監(jiān)管

　　B.統(tǒng)一監(jiān)管

　　C.不完全集中監(jiān)管

　　D.集中監(jiān)管

　　正確答案是：A

　　解析

　　“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。

　　43、研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并與市場價格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C. 清算價值

　　D. 內(nèi)在價值

　　正確答案是：D

　　解析

　　研究和發(fā)現(xiàn)股票

　　44、中小企業(yè)板，是指流通盤大約在()以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.5000萬元

　　B.3000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案是：C

　　解析

　　中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　45、不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()

　　A.現(xiàn)場調(diào)查研究

　　B.召開座談會，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

　　C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實

　　D.制定項目評估方案

　　正確答案是：D

　　解析

　　D項屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

　　46、()是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　A.現(xiàn)券交易

　　B.回購交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　正確答案是：B

　　解析

　　回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　47、()的組建標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進(jìn)入一個新階段。

　　A.深圳基金

　　B.上�；�金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　正確答案是：B

　　解析

　　1990年11月，法國東方匯理銀行在中國組建“上�；�金”，標(biāo)志著我國投資基金正式問世，機構(gòu)投資者進(jìn)入一個新階段。

　　48、2001年3月30日，()成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.上海證券中央登記結(jié)算公司

　　B.深圳證券中央登記結(jié)算公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.地方證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：C

　　解析

　　中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　49、下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是( )。

　　A.價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進(jìn)或賣出債券

　　B.時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　C.價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交

　　D.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　正確答案是：C

　　解析

　　時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交，選項C錯誤。

　　50、下列關(guān)于無面額股票，說法正確的是( )。

　　A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　B.注明它在公司總股本中所占比例

　　C.標(biāo)有票面金額

　　D. 轉(zhuǎn)讓不靈活

　　正確答案是：B

　　解析

　　無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。