1、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。

　　A.組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C.組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　　D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：

　　(1)推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。

　　(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科

　　學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。D選項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。

　　2、關(guān)于收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，通常情況下，證券的收益率( )。

　　A.與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

　　B.與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比

　　C.與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

　　D.與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

　　正確答案是：C，

　　解析

　　關(guān)于收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，通常情況下，證券的收益率與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比。

　　3、證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為( )。

　　A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券市場(chǎng)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。

　　4、送股是指股份公司對(duì)()采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　A.新入股東

　　B.董事會(huì)

　　C.原有股東

　　D.所有股東

　　正確答案是：C，

　　解析

　　送股是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。

　　5、最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是指( )。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.資產(chǎn)證券化

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　6、全球金融體系主要是指金融體系在國(guó)際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，不包括()。

　　A.零售業(yè)務(wù)為主的銀行

　　B.批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.外資公司

　　正確答案是：D，

　　解析

　　全球金融體系主要是指金融體系在國(guó)際間的存在和金融資本流動(dòng)的形式的總括，包括零售業(yè)務(wù)為主的銀行、批發(fā)業(yè)務(wù)為主的銀行、投資銀行(在中國(guó)也叫證券公司)、保險(xiǎn)公司、基金、私人銀行等。

　　7、一般性貨幣政策工具是對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A.價(jià)格

　　B.流通速度

　　C.流通范圍

　　D.總量

　　正確答案是：D，

　　解析

　　一般性貨幣政策工具是對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié)。

　　8、可轉(zhuǎn)換債券具有()的特點(diǎn)，利用這一特點(diǎn)可以進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　A.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　B.融資成本低

　　C.對(duì)權(quán)益稀釋程度低

　　D.雙重選擇權(quán)

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)債的主要特征包括：

　　(1)是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特點(diǎn)，利用這一特點(diǎn)可以進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。

　　9、下列不屬于股票的特征的是( )。

　　A.保本性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.收益性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票的特征包括：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　10、證券交易所的交易實(shí)行()，一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。

　　A.備案制

　　B.注冊(cè)制

　　C.會(huì)員制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券交易所的交易實(shí)行經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。